近日，上交所修订发布主板和科创板《股票上市规则》《规范运作指引》等7件自律监管规则。此次修订，旨在落实国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》（以下简称《意见》）基本精神，衔接中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《办法》）相关要求，保障各项改革措施平稳落地，推动形成更加科学合理的独立董事制度。规则修订过程中，上交所紧扣改革要求，认真研究部署，广泛听取意见，同步做好业务、技术等各项准备工作，确保改革顺利推进。

　　一是修订完善配套业务规则。《意见》《办法》围绕职责定位、履职方式、任职管理、选任制度、履职保障、监督管理、责任约束机制、内外部监督体系等方面，对独立董事制度做出调整重构，交易所规则需要同步跟进。上交所修订自律监管规则，贯穿基础性业务规则、业务指引、业务指南三个层级，全面反映独立董事改革最新要求，与上位规则做好衔接。同时，结合上市公司治理和信息披露实践情况，进一步阐明独立性和任职条件、提名回避、独立董事履职方式等要求，便利上市公司对照执行。

　　二是做好独董资格审查准备。本次改革，要求交易所切实履行独立董事资格审查职责。为此，上交所多维度完善审查安排。机制上，从提名、选举、解聘等方面，全链条压实上市公司及相关方选任和任职管理的首要责任。程序上，梳理完善流程，健全内部制度，加强制约监督，保障后续审慎依规开展。技术上，优化公司业务管理系统，更新上线独立董事资格审查模块，保障审查留痕，并实现与上市公司协会的信息共享。

　　三是帮助上市公司和独立董事群体准确掌握改革要求。按照上市公司监管转型工作要求，深入推进“三开门”，继续发扬“店小二”精神。培训准备上，做实做细各项准备工作，将改革精神宣传到位、培训到位、告知到位，帮助独立董事快速适应改革变化。目前，相关课程已就绪，将于近日陆续推出。沟通渠道上，已开通独立董事咨询服务热线、邮箱，不断畅通独立董事与交易所的沟通联系，便利政策咨询和意见反馈。

　　四是切实履行自律监管职责。本次改革对交易所履职提出更高要求。为此，上交所将从如下四方面强化日常监管。其一，严格独立董事履职情况监管。高度关注独立董事履职表现，确保其遵守兼职家数、工作时间、工作记录、定期述职等行为规范。其二，持续做好上市公司履职保障监管。督促上市公司为独立董事履职提供必要条件，避免上市公司及相关主体不配合、阻挠独立董事履职。其三，构建完善科学严谨的独立董事处分体系。根据独立董事履职情况合理区分责任，保障过罚相当、精准追责。其四，充分发挥“三点一线”机制功能。强化与证监会派出机构的协同合作，确保独立董事履职尽责。

　　下一步，上交所将按照中国证监会统一部署，强化日常监管，做好服务支持，促进独立董事发挥应有作用，确保改革落地见效。
 

　　关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》的通知

　　关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》的通知