上证函〔2026〕3507号

各市场参与人：

为了进一步便利市场主体开展资产支持证券发行业务，上海证券交易所（以下简称本所）定于2026年11月2日起在本所信用债券集中簿记建档系统（以下简称簿记建档系统）中启动资产支持证券簿记功能，在本所挂牌的资产支持证券应当使用本所簿记建档系统发行。为了保障资产支持证券簿记建档功能平稳上线和发行业务有序进行，现将有关事项通知如下：

一、本所资产支持证券簿记建档业务采取系统集中、场所不强制集中的方式开展。市场参与机构可以按照《上海证券交易所公司债券和资产支持证券发行上市挂牌业务指南》（以下简称《业务指南》）的规定，直接通过互联网访问本所簿记建档系统并开展簿记建档发行。承销机构可以通过簿记建档系统办理资产支持证券标书录入、认购单汇总、簿记建档定价和配售等业务。债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者可以通过簿记建档系统办理认购、获取缴款通知书等业务。

市场参与机构使用本所簿记建档系统开展簿记建档发行前，应当按照《业务指南》规定的程序，通过本所CnSCA在线业务系统申领数字证书，用于登录簿记建档系统并参与本所资产支持证券簿记建档。

二、本通知发布之日起至2027年3月31日为过渡期。过渡期内，簿记管理人可以结合业务需求选择使用本所簿记建档系统，也可以自行组织簿记。自行组织簿记的，应当按照《上海证券交易所公司债券发行承销规则适用指引第2号——簿记建档》的规定，加强簿记建档现场管理，规范簿记建档流程，确保发行活动有序进行。

三、本所加强对资产支持证券簿记建档功能上线后发行业务的监管，依规对违法违规行为进行处理。

簿记管理人应当健全完善内部制度和流程，制定发行业务应急处置预案，确保每场发行现场配备充足人员。簿记建档过程中出现无法正常使用簿记建档系统的，簿记管理人应当依规做好发行应急处置相关工作，并及时向本所报告。

特此通知。

上海证券交易所

2026年10月30日