認真履責 強化監督
有效保障上交所規範有序發展
──上海證券交易所第一屆監事會工作報告(節選)
(2016年9月10日)
潘學先
一、上交所監事會設立背景
上交所監事會是在黨中央、國務院推進事業單位體制改革中誕生的,是中國證監會探索完善會員制交易所法人治理結構的重要舉措,也是上交所加強內部監督的一項重大制度建設。
(一)上交所監事會的設立依據。2013年,上交所按照中國證監會的部署,結合本所實際情況,于當年4月正式設立上交所監事會。上交所監事會的設立,標誌著“三會一層”法人治理結構基本確立,對於健全交易所內部監督體系、促進交易所規範運作,提供了有力的組織保障。
(二)上交所監事會的工作模式。經過幾年的實踐,上交所監事會逐步形成了“代表廣泛、獨立運作、有法可依、全面覆蓋”的工作模式。監事會成員由專職(非會員)監事、會員監事和職工監事組成,有相對獨立的運作體系、辦事機構和工作人員,構建了一套較為完整的制度體系,監督工作涉及交易所經營管理的各重要領域。
(三)上交所監事會的職能定位。監事會注重把握好自身角色定位,堅持在所黨委領導下開展工作,正確處理好監事會與理事會、監事會與經營班子的關係。監事會制定了《上海證券交易所監事會辦法》,作為監事會工作的總綱,圍繞交易所經營管理的重點領域、重要環節,確立了監事會的核心職能。
二、第一屆監事會工作總結
上交所監事會在所黨委領導下,在理事會支援下,在總辦會配合下,明確責任、找準定位、認真履職。監事會的主要工作可以概括為“抓好基礎建設、履行核心職能”,即抓好監事會運作機制建設,履行財務監督、管理層履職監督、內部風控監督、子公司監督等四項核心職能。截至目前,第一屆監事會共計召開現場會議14次,審議研究各類議題30余項,形成決議20余項。
(一)建立健全監事會運作機制。強有力的制度保障是有效開展各項工作的基礎。成立以來,監事會積極探索、開拓創新,通過實地走訪、專題研究,逐步形成了一套適合交易所實際需要的制度,有效規範了監事會的運作和監督工作。
(二)全面構建財務監督管理體系。針對交易所財務工作涉及面廣、專業性強、複雜度高、風險易發多發等特點,我們高度重視對財務工作的監督,並堅持常抓不懈。監事會在上交所現有財務工作基礎上,充分發揮內部審計的直接監督作用,健全制度、優化機制、多措並舉加大財務監督力度,全方位構建交易所財務監督管理體系。
(三)探索推進管理層履職監督。履職監督是監事會的重要職能之一,是督促管理層勤勉盡責的有效抓手。結合交易所實際情況,監事會不斷探索創新、積極穩妥地推進了履職監督工作,切實增強管理層成員的履職意識、責任意識,督促管理層成員對自身工作進行總結思考,基本達到了監事會履職監督的預期目的。
(四)逐步增強交易所內部風控能力。交易所是資本市場重要基礎設施,內部運作的規範有序和風險控制至關重要。近年來,上交所自身規模不斷擴大,業務發展迅速,對內部風險控制提出更高要求。監事會圍繞交易所實際,在增強全所風險意識、健全內部風控機制方面做了大量工作。
(五)持續加強子公司監督管理。對交易所控股子公司的監督管理是監事會延伸監督職能的重要體現。監事會緊密結合上交所分支機構逐漸增多的實際情況,積極指導監督下屬機構監事會工作,有序開展對子公司的監督工作。
這些年來,上交所第一屆監事會始終牢記使命、求真務實、改革創新,扎紮實實開展工作,不斷走向規範和成熟。同時我們也認識到,上交所監事會的自身建設、監督管理還有很多不完善之處,監督效果還有待進一步提升,這都需要我們在今後的工作中,繼續努力,加以改進。
三、加強監事會建設的幾點考慮
當前,在資本市場依法、從嚴、全面監管的大背景下,上交所作為資本市場的組織者和一線監管機構,承擔著市場規範發展的重要職責。完成好這一任務,監事會身在其中、責無旁貸。本次會員大會將修訂的上交所章程,對監事會的職責作出明確規定,這標誌著監事會工作將進入新階段。我們對加強上交所監事會建設有幾點考慮。
(一)緊密圍繞全局做好監事會工作。監事會工作是交易所整體工作的組成部分,其監督指向、工作著力點必須圍繞交易所全局工作展開。要發揮好穩定監督、持續監督、有效監督的作用,為提升交易所規範有序發展水準、增強防範市場風險能力保駕護航。
(二)努力加強監事會履職能力。監事會要嚴格按照上交所章程規定,依法合規全面履行職責。進一步加強制度建設、隊伍建設、作風建設,提升規範性、專業性、獨立性,注重發揮好會員監事的作用,切實提高監督履職能力。
(三)全力保障交易所規範運作。監事會要在財務監督、履職監督、內控監督、延伸監督等四項核心職能基礎上,針對新情況、瞄準新問題,豐富監督手段、拓展工作方法,繼續圍繞重點領域、重要環節實施監督,確保上交所運作規範、有序、高效、透明。
(四)積極促進行業健康發展。發揮好監事會在推動市場發展和行業發展中的積極作用,立足於監事會的監督職能,督促交易所成為合規運作的行業標桿和典範,積極倡導會員建立誠信、審慎、陽光的行業文化,凈化證券市場環境。
保障上交所市場規範有序發展事關重大。監事會將按照中國證監會的決策部署,在上交所黨委領導下,與理事會、經營班子通力配合協作,認真履責,強化監督,有效保障上交所規範有序發展。