近年來,資本市場監管取得新突破、新進展,也面臨新情況、新挑戰;與此同時,正在進行中的《證券法》修訂醞釀推出新制度、新舉措;特別是,第五次全國金融工作會議明確了下階段資本市場發展的新任務、新要求。這些都需要從資本市場法治建設角度,進行深入研究。
為進一步加強交流、凝聚共識、完善法治、促進發展,《證券法苑》(CSSCI來源集刊)暨第六屆“上證法治論壇”(擬今年12月份舉辦)現面向海內外理論界、實務界的專家、學者誠征佳作,並擇優刊出。現就徵稿相關事項説明如下:
一、徵稿範圍
來稿應圍繞加強資本市場法治建設這一主題,堅持問題導向,進行實證分析和比較研究,提出建設性意見和建議,歡迎“小題大做”,鼓勵理論創新。
參考選題如下(具體論文題目可不受此限):
(一)發行上市制度完善
2016年以來,IPO逐步常態化。在此背景下,如何進一步推進股票發行市場化改革,如何完善配套制度,以及如何切實保護投資者利益和促進市場穩定發展,是發行上市制度需要關注的重點。
1.股票發行制度改革的目標、路徑與配套制度完善
2.境內外招股説明書的內容及審核制度比較
3.IPO保薦人、會計師事務所、律師事務所的職責邊界與責任承擔
4.上市公司控股股東、實際控制人違法行為的監管實踐與制度完善
5.註冊會計師從事證券服務業務的監管制度比較研究
6.IPO常態化背景下的退市制度完善
(二)並購重組制度完善
近年來,上市公司並購重組日益活躍,但也出現了“忽悠式重組”“盲目跨界重組”“炒殼賣殼”“規避重組上市”等亂象,偏離了服務實體經濟和提升上市公司品質的方向。如何進一步完善並購重組制度,避免並購重組“脫實向虛”,切實推動上市公司真正通過並購重組做優做強,值得深入研究。
7.金融“脫實向虛”背景下上市公司收購的功能定位與制度完善
8.上市公司自願要約收購制度完善——以愛建股份要約收購為例
9.重組上市的監管邏輯與制度完善
10.上市公司章程反收購條款的法理基礎與制度完善
11.上市公司收購中財務顧問監管的制度完善
12.股份回購的功能異化與制度反思——美國與中國的實踐考察
(三)市場監管制度完善
我國股票市場的投資者以個人為主,由這一特殊的市場結構決定,保護中小投資者利益是資本市場的核心任務,是市場立法和市場監管的基本出發點。資本市場監管既要著力消除長期存在的頑疾,又要積極應對不斷出現的新情況、新問題;既要用好行政監管的手段,又要充分發揮交易所一線監管的優勢。
13.法定自律組織還是法律法規授權組織:新形勢下證券交易所及其一線監管性質辨
14.證券交易所限制賬戶交易的法理基礎與制度完善
15.資本市場“穿透式”監管研究——以資管産品和名義持有制度為視角
16.境外市場“掠奪式交易”的監管及其對我國異常交易監管的啟示
17.境外證券經紀商客戶管理責任的制度與實踐
18.證券分析師利益衝突防範機制比較研究
(四)《證券法》修訂
2015年4月、2017年4月,全國人大常委會兩次審議《證券法(修訂草案)》,修改過程中有些重點、難點問題,還需要深入論證。
19.境外股權眾籌制度實證考察與完善我國眾籌立法
20.網際網路金融亂象與證券立法完善
21.虛假陳述民事賠償責任中的損失認定與計算規則研究
22.新型市場操縱行為及其監管
23.證券市場沒收違法所得制度的價值目標、實施效果與完善研究
24.證券犯罪的新趨勢與法律規制
二、截稿時間
2017年9月30日。
三、投稿須知
1.論文應當立論科學、論據充足、論證嚴密、層次清晰、語言流暢,尤其歡迎貼近市場脈搏、具有學術深度和實踐應用價值的文章。稿件篇幅以一萬字左右為宜,特別優秀稿件不受此限。
2.投稿請發送至以下電子郵箱:zqfy@sse.com.cn(建議投稿後電話確認,請致電021-68808775,68805400)。所有投稿應符合國家著作權法相關規定、公認學術規範和本刊《編輯體例》要求(詳見上交所官方網站http://www.sse.com.cn/“研究出版”/“證券法苑”欄目或《證券法苑》圖書)。
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上海證券交易所
2017年8月24日