為貫徹落實黨的十九大會議精神和國家發展改革委、外交部、商務部聯合發佈的《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的願景與行動》的整體部署,促進“一帶一路”資金融通,發揮交易所債券市場服務“一帶一路”建設的作用,按照證監會的整體部署,上交所深入開展“一帶一路”債券的研究和推廣,制定併發布了《關於開展“一帶一路”債券試點的通知》(以下簡稱《通知》),明確了“一帶一路”債券的主要制度安排。
《通知》的主要內容包括四個方面:一是明確“一帶一路”債券的定義。“一帶一路”債券包括“一帶一路”沿線國家(地區)政府類機構在上交所發行的政府債券、“一帶一路”沿線國家(地區)的企業及金融機構在上交所發行的公司債券和境內外企業在上交所發行的募集資金用於“一帶一路”建設的公司債券。二是明確關於熊貓政府債券的監管安排。“一帶一路”沿線國家(地區)政府類機構在上交所發行政府債券應當在發行前向上交所提交債券募集説明書和經濟數據報告等申請文件。三是明確跨境資本安排。“一帶一路”債券募集資金涉及跨境資本流動的,發行人應當披露募集資金使用計劃,並遵守相關監管部門的規定。四是明確配套支援措施。上交所安排專人負責“一帶一路”債券的申報受理及審核,設立“一帶一路”債券板塊,鼓勵各類投資機構投資“一帶一路”債券。
“一帶一路”建設是打造中國經濟新格局、促進沿線國家和地區共同繁榮的重大倡議。上交所在中國證監會領導下,深入貫徹落實黨中央、國務院決策部署,在積極推動資本市場助力“一帶一路”資金融通,服務“一帶一路”建設方面取得了積極進展。2017年,俄鋁公司在上交所發行了首只“一帶一路”熊貓債券,引起了國際上的巨大反響;2018年伊始,紅獅控股集團則是開啟了境內企業發行公司債券、募集資金“走出去”用於“一帶一路”建設的先河!近期,上交所已經與多個“一帶一路”沿線國家進行洽談,多只“一帶一路”公司債券、資産支援證券整裝待發,其發行將為“一帶一路”提供資金支援、助力“一帶一路”建設騰飛起航!
下一步,上交所將繼續深入貫徹黨的十九大精神,按照中國證監會的統一部署,深化上交所債券市場對外開放,進一步完善“一帶一路”投融資機制及相關實施細則,繼續支援境內和“一帶一路”沿線國家相關機構和優質企業等通過上交所債券市場投融資,積極推動資本市場更好地服務“一帶一路”建設。