為深入推進依法全面從嚴監管,充分發揮證券交易所一線監管職能,促進境內外交易所之間的交流合作,9月21日,由滬深交易所共同主辦的2018年度證券交易所一線監管國際研討會在深交所召開。本次國際研討會的主題是“一線監管的基礎建設”。中國證監會副主席李超出席會議並致辭。
李超指出,當前世界經濟仍處於分化調整的過程中,全球資本市場面臨複雜的發展環境,參與各方都應當關心市場,維護市場。去年的研討會在加強交易所一線監管方面達成廣泛共識,儘管各國資本市場的發展狀況、市場結構、監管體制存在差異,但都普遍重視一線監管。“九層之臺,起于累土。”一線監管機構必須不斷適應形勢變化,改進監管,夯實基礎。去年以來,中國證監會採取一系列舉措,加強一線監管基礎建設。一是推進看穿式監管,推動實施滬深港通北向看穿機制,實現看穿式監管與間接持有體系的對接。二是強化交易所會員對客戶交易行為的管理,督促會員落實好客戶管理職責,築牢第一道防線。三是加快監管科技建設,充分運用技術手段監測市場風險,精準打擊違法違規行為。只有堅定推進改革開放,資本市場才能充滿活力。中國證監會將繼續按照市場化、法治化、國際化的方向,以更大的力度推進資本市場改革開放,擴大境內外合作,推動資本市場健康發展。
會上,各交易所圍繞如何更好地發揮一線監管作用展開深入討論,並就完善看穿式監管體系、發揮會員在交易監管中的作用、推進科技監管等方面介紹了各自經驗。與會交易所認為,快速發展的市場形勢對交易所一線監管能力提出更高要求,加強基礎建設對於推動完善交易所一線監管職能具有非常重要的現實意義,將看穿式監管、會員監管、科技監管作為有機整體進行分析討論,十分迫切和必要。看穿式監管是順應證券市場監管發展趨勢的重要手段,要充分發揮會員作用,與交易所形成監管合力。當前,大數據、雲計算、機器學習和人工智慧等前沿技術發展方興未艾,各交易所應當更加重視並擁抱科技創新,提高科技監管能力,豐富科技監管手段,加強資訊共用和跨境監管合作,共同防範化解市場風險,維護市場公平、高效、透明,保護投資者合法權益。
下一步,滬深交易所將繼續履行好一線監管職責,持續加大監管基礎建設投入,加強對監管前沿問題的系統研究,廣泛借鑒各交易所的成功經驗和先進做法,進一步完善監管制度,提升監管能力,增強監管效能,優化監管合作機制,切實維護市場穩健運作,為境內外投資者參與中國資本市場提供良好的市場環境。
中國證監會、世界交易所聯合會、深圳市有關領導和相關部門、機構負責人,上海證券交易所、深圳證券交易所、孟買證券交易所、馬來西亞交易所、德意志交易所、泛歐交易所、香港交易及結算所有限公司、南韓交易所、倫敦證券交易所集團、盧森堡證券交易所、納斯達克共11家交易所代表出席研討會並作交流發言。