日前，經中國證監會批准，上海證券交易所（以下簡稱上交所）修改了《上海證券交易所會員管理規則》 (以下簡稱《會員管理規則》）。本次《會員管理規則》修訂，以完善基礎制度、防範金融風險、壓實會員仲介責任為重點，著力把好市場入口關，加強交易全過程監管，深入貫徹落實全面深化資本市場改革相關要求。

　　《會員管理規則》是交易所對會員進行管理的基礎性規則，是會員自律管理規則體系的統領和核心，在保障交易安全，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益等方面發揮了重要作用。近年來，習近平總書記對資本市場作出一系列重要指示批示，監管形勢、行業狀況等均發生了較大變化，深化資本市場改革的一系列舉措正在快速推進，特別是設立科創板並試點註冊制正式落地，這些新的要求都需要交易所進一步夯實制度基礎，強化會員自律管理。

　　本次《會員管理規則》修訂重點圍繞以下幾個方面：一是完善會員客戶管理制度，強化投資者保護。進一步明確會員客戶管理職責，要求會員做到“事前認識客戶，事中監控交易，事後報告異常”，細化會員可以拒絕接受客戶委託的情形；明確産品分級、投資者適當性匹配相關要求，完善投資者準入條件要素，強化投資者教育管理。二是加強會員合規管理與風險控制，規範相關業務開展。明確證券承銷保薦、股票期權、跨境業務、股票質押式回購等業務的內控和風險管理要求，強化會員相關業務的內部合規管理和風險防範職責。三是強化會員技術系統管理，確保交易運作安全。要求會員交易及相關係統的性能、容量及擴展能力應當與其業務發展及市場需求相適應，保障交易及相關係統的持續穩定運作。四是充實自律監管內容，提升自律管理效能。明確其他交易參與人參照會員接受交易所的自律監管，將會員代表、會員業務聯絡人及其他相關人員納入監管對象，同時進一步完善監管措施和紀律處分的類型。

　　下一步，上交所將在中國證監會領導下，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，把“不忘初心、牢記使命”主題教育成果切實轉化為全面深化資本市場改革的強大動力，以設立科創板並試點註冊制為突破點，著力提升會員自律管理水準，推動打造規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。