一、上交所第二屆監事會工作回顧

　　第二屆監事會在中國證監會的領導下，在廣大會員的支援下，深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，緊緊圍繞資本市場和交易所中心工作，積極探索建設和完善具有中國特色的會員制交易所治理結構，依法依規履行監督職責，助力上交所理事會和管理層科學決策、民主決策，確保資本市場重大方針部署在上交所落地生根，為打造規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場和建設世界領先交易所，提供了有力的監督保障。

　　（一）堅守定位、提高站位，健全完善具有中國特色的會員制交易所治理體制機制

　　一是加強理事會決策監督。通過列席理事會會議的方式，對理事會會議形式、出席人數、表決方式等程式要件是否合規進行現場見證。通過與理事會同步召開會議、同步審議議題的方式，從必要性、可行性、風險性、經濟性等多個維度對理事會議案進行監督審核。探索建立對理事履職情況的評價機制，促進理事提升工作品質和效果。

　　二是加強管理層執行監督。第二屆監事會不斷強化對交易所管理層的履職監督，把對管理層的日常監督提醒和年度履職評價有機結合起來，通過審閱總經理、副總經理、首席運營官等高級管理人員年度履職報告，訪談其分管的部門（公司）負責人等方式，對管理層履職情況進行全面客觀的評價，推動管理層擔當作為。

　　三是加強交易所業務管理監督。對工程建設、資訊系統、監管流程等重點領域的31個項目進行了內部審計，針對發現的問題逐項提出整改建議。高度重視財務監督，指導相關部門制定或修訂了《上交所收費事項管理辦法》等10余項財務制度，並對重大財務收支事項嚴格審慎把關、提出監督意見。指導交易所下屬子公司完善內部治理。對上交所技術公司監事會的籌備和設立提供支援和幫助，經常督促子公司監事履職盡責，確保子公司內部治理機制高效規範運作。積極推動監督聯動形成監督合力，指導梳理內控機制建設，推動修訂《上交所風險管理辦法》。大力支援配合外部巡視監督和紀檢監督，建立審計發現問題線索通報工作機制，一體推進風險防範和廉政建設。

　　（二）圍繞中心、踐行初心，全力支援和督導資本市場重大使命任務高品質推進

　　一是全力支援和服務設立科創板並試點註冊制重大改革。監事會召開專題會議，認真學習貫徹習近平總書記關於在上交所設立科創板並試點註冊制的重要指示批示精神，主動拜訪國家相關部委以及省市黨委和政府領導，彙報溝通科創板進展情況。到政府機構、會員單位、擬上市企業等各類市場主體開展調研，深入宣傳科創板政策制度，廣泛聽取意見建議，匯聚市場各方對科創板和資本市場改革的共識。指導開展科創板保薦業務現場督導，推動提高科創板發行上市審核品質。多次召開會議審議設立科創板並試點註冊制改革階段性工作總結和專項工作方案，促進資本市場“試驗田”作用充分發揮。

　　二是為上交所建設世界領先交易所提供監督保障。召開會議審議《上交所發展戰略規劃（2020－2022年）》，剖析上交所發展面臨的機遇和挑戰，明確中期發展目標和發展戰略。推動完善交易所業務規則體系，及時跟進業務規則的“廢、改、立”工作。大力推動上交所員工隊伍建設，研究審議上交所人力資源改革方案以及員工挂職鍛鍊方案等，助力建設一支政治過硬、作風優良、業務精通的優秀金融人才隊伍。

　　三是全力支援上交所落實資本市場脫貧攻堅任務。對上交所年度工作計劃中的扶貧任務和財務預算中的扶貧資金投入，予以重點關注和把關，召開專門會議審議公益捐贈及定點扶貧工作預算方案，確保上交所扶貧工作力度只增不減。

　　（三）提升能力、強化動力，不斷優化完善交易所監事會監督工作機制

　　一是加強創新理論武裝。第二屆監事會成立以來，深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，結合“不忘初心、牢記使命”主題教育，不斷增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，增強從政治高度看業務、從政治角度看問題的能力，自覺把監事會監督納入資本市場治理能力建設的整體佈局，構建覆蓋全面、約束有力、科學有效、協調配合的交易所監督體系。

　　二是建立健全監事會制度體系。根據上交所章程，及時修訂完善《上交所監事會會議規則》和《上交所履職監督暫行辦法》，進一步明確了監事會的工作職責和工作程式，確保監事會工作有章可循、規範進行。

　　三是堅持問題導向開展監督。第二屆監事會成立以來，累計召開定期會議13次、通訊表決8次，審議提案54項，聽取工作報告8項，充分體現了監事會行使監督職責的定位。

　　二、對第三屆監事會工作的建議

　　（一）守護初心使命，堅決扛起監督責任。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，始終把堅持黨對交易所的領導、貫徹落實黨中央、國務院關於資本市場的重大決策部署，作為監事會監督的中心工作，持之以恒抓緊抓實抓細。積極探索監督理事和高級管理人員履職盡責的有效機制，進一步完善評價指標體系，提升履職評價的科學性系統性。創新監督方法，督促交易所職能部門和幹部員工履行監管服務職責，推進依法辦所、依法治所。

　　（二）監督服務並重，為交易所事業發展保駕護航。以貫徹落實新《證券法》為契機，圍繞推進國家治理能力和治理體系現代化的總要求，進一步推動完善黨委統一領導、理事會決策部署、總辦高效執行、監事會有效監督的權力運作和監督制約體系，建立健全監事會監督檢查工作規程，提高監事會監督規範化制度化水準。堅持寓監督于服務的工作理念，加強與會員的交流，積極反映和回應會員訴求，推動提高交易所服務會員的水準，為會員發展壯大營造良好環境。

　　（三）加強自身建設，提升監督履職能力。持續推進監事會作風建設，大力開展調查研究，積極破解監事會監督難題。加強監事會工作的國際交流，結合我國資本市場特點，積極構建具有中國特色的會員制證券交易所治理形態、治理體系和治理舉措。根據上交所章程相關規定，探索設立監事會專門委員會，凝聚會員力量提升監督品質，促進監事會作用充分發揮。