一、工作總結
2016年9月,上交所第七次會員大會選舉産生了第四屆理事會。三年多來,在中國證監會的領導下,在廣大會員的支援下,全體理事會成員依照章程認真履職,為上交所改革發展提供了堅實保障,較好地完成了會員大會的重托。
(一)積極推動設立科創板並試點註冊制改革落實落地。理事會先後多次召開會議,學習總書記重要指示批示精神,審議科創板配套業務規則,通報改革推進情況。各位理事圍繞科創板定位、上市條件、關鍵制度創新等提出了很好的意見建議,為推動科創板改革平穩落地和持續完善發揮了積極作用。2019年7月22日,科創板首批25家公司實現集中掛牌交易。科創板運作以來基本平穩,符合預期。
(二)支援上交所把握機遇加快發展。一是加強上交所發展戰略研究。2019年12月27日,理事會第十四次會議審議通過《上海證券交易所發展戰略規劃(2020-2022年)》,明確了上交所進入新時代、立足新起點的發展目標、核心戰略和戰略保障,為上交所持續發展注入了新動力。二是著力推動市場發展和産品創新。推動上交所加快發行上市服務基地體系化建設,有效覆蓋全國主要省份和重點地區。搭建平臺助力民營企業解決實際困難,支援上交所開通面向貧困地區企業發行公司債券和資産支援證券的“綠色通道”。三是支援高水準雙向開放。支援上交所積極探索與境外交易所尤其是“一帶一路”沿線交易所開展深度合作,審議批准了《國際發展專項資金管理辦法》、參股孟加拉達卡證券交易所、增資阿斯塔納國際交易所、設立上海交易所國際交流合作中心等議案。支援上交所與國際資本市場互聯互通,審議通過了滬港通業務實施辦法(修訂稿)、滬倫通業務規則、倫敦辦事處運營方案等制度規則。
(三)持續加強市場制度供給。理事會堅持市場化法治化導向,持續加大制度建設力度,共審議各類業務規則48項(次)。審議修訂了股票上市、交易、減持、質押式回購、公司債券和投資基金上市、投資者適當性管理、會員管理等基本業務規則,以及復核、紀律處分和監管措施、自律管理聽證等監管業務規則。審議通過了創新企業股票或存托憑證上市交易、滬港通業務等創新業務規則。同時,理事會堅持依法治市、依法治所,督促上交所持續提升一線監管和風險防控的針對性有效性。
(四)進一步完善具有中國特色的交易所治理結構。一是始終堅持黨的政治領導在交易所治理中的核心地位。交易所是黨興辦的事業。理事會堅持把黨的全面領導融入交易所治理,以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,自覺將理事會決策與黨中央重大決策部署對標對表,始終確保交易所正確政治航向。二是進一步完善“三會一層”治理結構。2017和2018年,理事會依照《章程》順利召開了第八和第九次會員大會。同時,主動接受監事會監督,全力支援總經理依照法定職責開展日常管理。三是認真審議決定涉及上交所發展的重大事項。召開16次定期會議、70次臨時會議,審議提案181項。在審議重大決策、重大項目安排、大額資金運作等事項上,嚴格執行理事會決策程式,充分尊重理事意見,集思廣益,有效確保了決策科學民主。四是充分發揮理事會專門委員會作用。健全專門委員會工作機制,制定和修訂了《專門委員會管理辦法》等規則,增設5個專門委員會,吸收109家會員加入,先後召開16次會議。
二、工作建議
2020-2022年,是我國“兩個一百年”奮鬥目標的歷史交匯期,也是資本市場全面貫徹新發展理念、紮實推動高品質發展的重要機遇期。面對黨和人民對資本市場的新期待,面對經濟社會發展的新需求,面對全球交易所行業發展的新趨勢,上交所要把握機遇、乘勢而上、攻堅克難、勇挑重擔,加快建設成為世界領先交易所,為國家改革發展大局作出更大貢獻。
(一)加快改革發展,努力建設世界領先交易所。在黨中央、國務院的高度重視下,資本市場改革發展已經進入快車道。根據全面深化資本市場改革工作要求,建議未來三年,通過堅守發展定位,學習借鑒國際最佳實踐,努力實現三項目標:一是落實好以資訊披露為核心的證券發行註冊制,創新關鍵制度,提高市場運作品質和效率。二是率先將科創板建成發行上市規範便捷、交易運作安全高效的成熟市場,成為科創企業上市首選地、集聚地。三是穩步提高股權、債權、基金和衍生品等直接融資比重,充分發揮資本市場的“晴雨錶”功能。從長遠看,要努力將上交所建設成為與中國社會主義現代化強國相匹配,功能完備、運作高效、技術領先、具有國際影響力的世界領先交易所。
(二)貫徹落實新《證券法》,進一步完善交易所治理機制。一是要堅持黨的政治領導核心地位,完善黨的領導與交易所治理相結合的有效方式,確保黨的路線方針政策和重大決策部署在上交所落地生根。二是要發揮好會員大會的權力機構作用,尊重和體現會員意志,充分發揮理事會在交易所治理結構中的決策作用,進一步發揮理事會專門委員會的決策諮詢作用。三是要繼續支援監事會發揮監督職能,支援總辦開展日常管理。在上交所黨委的領導下,促進有關各方盡職歸位,齊心協力,形成做好上交所工作的合力。
(三)加強會員服務,促進行業機構高品質發展。配合證監會採取有力有效措施,為會員高品質發展創造良好環境。一是利用交易所自律監管組織優勢,在證券發行上市、交易等工作中充分彰顯仲介機構責任,宣傳引導會員崇尚專業、做精主業,加快形成“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。二是不斷提高會員服務品質。進一步健全會員服務體系,改進服務手段,加大對會員工作的支援力度,積極開展會員培訓和資訊交流。三是在市場服務、一線監管、防範化解上市公司風險等方面加大與會員單位的合作力度,不斷提高工作的精準性有效性。
(四)履行社會責任,共同做好脫貧攻堅工作。2020年是決勝全面建成小康社會之年,脫貧攻堅是其中最具代表性、最具影響力的目標。上交所要認真貫徹習近平總書記關於扶貧工作的重要講話精神,持續發揮資本市場功能,以更大的力度、更實的舉措完成好脫貧攻堅目標任務。同時,大力倡導會員單位繼續履行脫貧攻堅社會責任,落實幫扶措施,為堅決打贏脫貧攻堅戰、全面建成小康社會做出行業應有的貢獻。上交所將積極為會員單位做好服務,推動行業形成幫扶合力,為全面打贏脫貧攻堅戰貢獻力量。