党的二十大对深入贯彻以人民为中心的发展思想,深化简政放权、放管结合、优化服务改革提出了明确要求。为深入学习贯彻党的二十大精神,认真落实中央经济工作会议、二十届中央纪委二次全会精神以及证监会系统工作会议部署,上交所始终把人民立场作为根本立场,按照“阳光用权、透明审批”和监管转型工作要求,在深入总结前期工作的基础上,制定《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》(以下简称“三开门”行动方案),以切实转变工作作风,提升服务效能,优化营商环境,不断增强市场主体的获得感和满意度。
在中国证监会的领导和驻证监会纪检监察组的监督下,上交所始终坚持让权力在阳光下运行,将“三开门”作为检验工作作风的“试金石”,不断加大开门的深度、力度和广度。截至2022年底,科创板申报前咨询沟通次数较上年提升168%,信用债融资审核中收到业务咨询约1.3万件。精简上市公司自律监管规则约90%,开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近200场。正式上线上交所“一网通办”门户,优化20余项上市公司系统功能、146项会籍系统功能。
为进一步完善工作机制、便利市场主体,“三开门”行动方案以坚持发扬“店小二”精神、坚持“开正门”畅渠道、坚持开门服务全覆盖为基本原则,包含三大方面共12项行动措施,以开门转作风、以开门促透明、以开门优服务,持续打造服务型交易所,更好服务高质量发展。具体内容包括如下方面。
“开门办审核”方面,一是明标准,持续推进“阳光用权”。通过发布业务指引、业务指南和举办培训等方式,持续强化审核标准公开。丰富审核动态内容,加强政策解读,最大限度减少自由裁量空间。依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道,将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。二是便咨询,切实保障市场主体的沟通需求。优化申报前、审核中及会后咨询渠道,提高咨询接待层级。有问必答,对咨询问题回复明确意见,切实解决问题;对难以直接答复的,明确审核关注及完善建议。三是破梗阻,打通开门信息传导的“最后一公里”。企业项目申报后,第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”,说明审核流程和联系方式,明确廉洁纪律。在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。四是扩范围,让更多市场主体“走进门”。进一步优化业务咨询沟通机制,拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。
“开门办监管”方面,一是广宣导,持续做好监管动态推送及培训。在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目。发布上市公司常用规则“一点通”。定期向上市公司、会员、会计师事务所等主体以专刊或公众号等形式通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题。持续开展“上市第一课”活动。二是畅沟通,优化与市场主体交流渠道。面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动,面向会员定期开展监管交流会。通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线等方式,提高与各市场主体的沟通效率。三是重调研,主动听取市场意见提升监管质效。持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动,协调解决上市公司“急难愁盼”问题。四是强协同,提高监管联动协作水平。加强与地方政府、证监局的沟通交流,定期通报提高上市公司质量情况。
“开门办服务”方面,一是树品牌,持续推动全产品线综合服务体系建设。在全国各省、自治区、直辖市开展“上交所资本市场服务周”活动,开展包括股票、债券、公募REITs、基金、衍生品、投资者教育等综合服务。二是优体验,化繁为简整合开门渠道。升级“一网通办”,加快推动4008888400服务热线整合。优化“浦江大讲堂”线上培训平台功能。持续开展提升交易服务便利性专项工作。三是建专栏,增设“三开门”公示栏破解信息深巷问题。在上交所官网、APP首页显著位置增设“三开门”公示专栏,集中展示开门渠道;持续开展“三开门”主题新闻宣传,增进社会各界对“三开门”理念的认可。四是强监督,加大对“三开门”工作过程的规范约束。定期对窗口人员的服务态度、服务水平进行监督评价。公开廉洁从业和信访举报电话,明确廉洁从业纪律,共同营造风清气正的生态。
欢迎各市场参与人提出意见与建议。下一步,上交所将持续深化“三开门”工作,不断提升监管透明度,努力增强市场参与各方的获得感,共同营造良好的市场生态。