为促进中国资本市场发展历史研究，服务证券期货行业文化建设，上海证券期货文化发展基金会（以下简称基金会）拟开展“中国资本市场历史研究”系列课题2022年联合研究项目，现面向国内各研究机构和专家学者公开进行联合研究项目承接方征集工作，相关事项说明如下。

　　一、研究课题

　　本年度联合研究项目围绕“中国资本市场历史研究”主题，拟开展以下两个方向的课题研究。

　　课题一：中国资本市场风险防控典型案例研究

　　纵观世界资本市场400多年的发展历史，发展与风险一直相伴而生。改革开放以来，我国资本市场在波动中成长，在曲折中前行，处置了一系列资本市场典型风险事件，资本市场重点领域风险不断化解，正朝着建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的总目标不断迈进。

　　该课题旨在全面回顾改革开放以来我国处置资本市场风险事件、化解资本市场重点领域风险的经过，并深入分析事件的背景、原因、影响、应对处置措施等，以及对市场监管、制度建设等方面产生的推动作用。通过对比分析历次风险事件特点，总结风险案例的共性问题和资本市场风险防控和制度建设、防范化解风险方面的经验。

　　课题预期成果为研究报告、大事记，可转化为期刊稿件、展览素材和宣传投教资料，为证券期货行业研究、展览和宣传教育等业务提供支持支撑。

　　课题二：中国证券市场早期发展历史研究

　　关于我国近代的证券市场已有不少研究成果，但对我国证券及证券市场的萌芽、京沪之外的证券市场、历次“风潮”对证券市场的影响等研究尚存在一定的空白，对外商和华商企业证券、外商和华商证券市场等研究尚不够系统全面。该课题旨在进一步深入研究从我国鸦片战争之前的证券萌芽到“信交风潮”结束这一段历史，从微观上挖掘早期证券市场形成过程中的具体事件、人物及思想，在宏观上分析研究证券等金融模式突破传统融资模式向现代经济转型的路径特点。

　　该课题通过挖掘一批新的经济金融档案史料，研究股份制、债券等现代金融模式在中国出现的历史背景、思想认识转变和早期发展等，以探究我国早期证券市场的发展历史和形成过程，丰富中国证券市场发展的基础支撑和叙事，厘清对于早期证券发展历史认识上的一些谬误，以对我国证券市场的形成有更深入清晰的认识。

　　课题预期成果为研究报告、大事记、资料汇编，可转化为期刊稿件、展览素材和宣传投教资料，为资本市场历史研究、基本陈列和宣传教育等业务提供更坚实的支持支撑。

　　二、申报条件

　　1.课题须以单位名义进行申报，鼓励证券期货行业相关机构、高等院校、科研院所、实体企业及具有研究能力的机构或单位等申报，可单独申报或联合申报。

　　2.课题申报单位须指定项目负责人和课题研究负责人。项目负责人须具有较强的组织和协调能力、较高的理论素养及分析解决问题能力；课题项目组负责人和主要研究人员应当具有从事证券期货史研究或实务工作经历和较强的科研能力，在证券期货历史研究领域有代表性成果，有充足的时间从事课题研究工作。项目负责人和研究负责人可以由同一人承担。

　　3.课题申报单位已获得其他研究项目资助的成果不得申请本计划。

　　三、申报过程

　　1.申报时间：

　　2022年10月10日-10月31日

　　2.材料准备：

　　《上海证券期货文化发展基金会联合研究计划课题申请书》（见附件，一式四份，须加盖单位公章）。

　　3.申报方式：

　　申报时间内邮寄材料进行申报，其他申报途径无效。

　　四、评审及基本要求

　　基金会按照《上海证券期货文化发展基金会联合研究计划管理办法》（以下简称《管理办法》）对申报单位进行资格复核，委托第三方机构邀请证券期货史研究领域专家学者和证券期货行业资深实务工作者组成评审小组，按照公平、公正原则对复核通过的申报单位进行评审，确定课题承接方，由承接方与基金会签订《上海证券期货文化发展基金会联合研究计划协议》。

　　1.课题研究期限为签订协议之日起6个月。

　　2.课题承接方应保证课题研究的科学性、规范性、创新性，研究成果不得侵犯第三方的知识产权或其他权利。

　　3.课题研究成果知识产权归基金会所有，课题组成员享有署名权。经基金会书面同意后，课题组可以公开发表课题研究成果，且须注明该成果为“上海证券期货文化发展基金会联合研究计划课题成果”。

　　五、课题经费

　　2022年联合研究项目课题经费由基金会支持。

　　六、联系方式

　　联系人：张老师

　　联系电话：021-38612140 18918500990

　　电子邮箱：yongzhang2@sse.com.cn

　　联系地址：上海市虹口区黄浦路17号

　　邮政编码：200080

　　附件：上海证券期货文化发展基金会联合研究计划课题申请书

　　上海证券期货文化发展基金会

　　二〇二二年十月十日