2016年8月26日，上海證券交易所（以下簡稱本所）發出監管通報，就廣西慧球科技股份有限公司（以下簡稱慧球科技或公司）資訊披露中存在的問題，要求公司在9月9日前限期整改；如未完成整改，將對公司股票實施其他風險警示處理（以下簡稱ST處理）。

　　前述通報發出後，本所通過電話、函件等方式先後多次督促公司切實整改。截至9月9日17點，公司仍然沒有提交整改報告，沒有在限期內完成其本應主動落實的整改要求。鋻於此，本所決定自9月13日（週二）起對公司股票實施ST處理，公司股票簡稱將由“慧球科技”變更為“ST慧球”，並轉入本所風險警示板繼續交易。在此之前，公司股票于9月12日（週一）停牌一天。具體情況通報如下。

　　一、公司未在限期內完成整改，其資訊披露存在的問題仍然十分嚴重，給投資者決策帶來很大風險

　　8月26日，本所發出監管通報後，即同步向慧球科技發出工作函，提出了恢復公司資訊披露管理秩序、核實公司實際控制人情況、追查公司尚未披露公告全文洩露的責任以及公司董事會應當自查整改等四項要求，並督促公司限期完成。9月6日，本所再次發函書面督促公司儘快完成整改。在規定的整改期間，本所還先後多次電話聯繫公司資訊披露第一責任人、現任董事長董文亮，但其仍未接聽電話，也未按本所要求接受監管談話。公司董事會也沒有披露其是否召開會議自查整改。

　　截至9月9日17點，也就是本所要求的十個交易日整改期限屆滿前，公司仍未向本所提交整改報告，未能如期落實本所整改要求。這些要求，是針對慧球科技目前存在的資訊披露問題提出的，本屬公司應盡的基本職責，也是公司完全有能力予以落實、糾正的。但是，遲至整改期限屆滿，公司及其董事會仍然怠于履職，拒不整改，無視上市公司基本義務，任由公司持續處於資訊披露違規及風險狀態。

　　目前，公司的實際控制人狀況仍然未能核實，重要公告提前對外洩露的責任依舊沒有查明，資訊披露聯繫渠道還是不能暢通。尤其是作為公司日常決策機構的董事會及其董事長等全體成員，至今未能擔負起消除公司資訊披露混亂狀態的職責，對廣大投資者的合法權益置之不理。其不做任何回應和改正的態度，已經嚴重背離勤勉盡責的基本要求，受到市場和投資者普遍批評。這些情況表明，公司的資訊披露問題仍然十分嚴重，給投資者決策帶來很大風險。

　　二、本所決定自9月13日起對公司股票實施ST處理，公司須待完成整改要求後，持續規範運作至少6個月以上方可申請撤銷ST處理

　　綜合考慮慧球科技目前的資訊披露和公司治理狀況，公司已經難以保證真實、準確、完整、及時、公平地履行資訊披露義務，給公司股東和投資者審慎參與公司股票交易的權利，帶來了很大影響和風險，已經觸及了本所《股票上市規則》第13.1.1條規定的“投資者難以判斷公司前景，投資者權益可能受到損害”的ST處理實質標準。其風險程度和對投資者基本權利的影響，已經不亞於《股票上市規則》第13.3.1條列明的“主要銀行賬戶被凍結”、“董事會會議無法正常召開並形成決議”等應予以ST處理的情形。

　　基於這一情況，根據《股票上市規則》第13.1.1條和第13.3.1條第（六）項等規定，本所決定自9月13日起對公司股票實施ST處理，其股票簡稱將由“慧球科技”變更為“ST慧球”，股票代碼保持不變。在此之前，公司股票將於9月12日停牌一天。關於這一監管安排的實施依據和主要考慮，本所在8月26日的監管通報中也已經作了詳細説明。

　　公司在股票被ST處理後，仍應當儘快整改。至於公司要滿足哪些條件，才能撤銷對其股票的ST處理，主要需考慮公司被實施ST處理的特定風險情形是否消除。具體有兩項條件：一是公司應當全面完成本所明確的各項整改要求，恢復公司資訊披露和公司治理正常狀態；二是公司整改完成後，還應當至少規範運作6個月以上，充分表明投資者能夠對公司前景形成穩定預期、投資者權益已經得到合理保障。公司在滿足這兩項條件後，可以根據《股票上市規則》第13.3.6條的規定向本所提出撤銷ST處理的申請。本所將持續觀察，視公司相關重大風險是否已經消除等實際情況，決定是否撤銷對公司股票的ST處理。

　　三、對公司股票實施ST處理主要是向投資者警示風險，請投資者關注ST處理後交易方式的變化

　　對公司股票實施ST處理，是交易機制的安排，主要是向投資者警示公司目前面臨的特定風險情形，提醒投資者在股票交易時加以注意。就慧球科技而言，已持有公司股票的股東和將要買入其股票的投資者在交易時，須關注公司目前資訊披露存在的前述重大風險，審慎決策。

　　慧球科技股票被ST處理後，將轉入本所風險警示板交易，其交易方式也將有所變化：一是股票價格的漲跌幅限制為5%；二是投資者應當採用限價委託方式參與交易；三是投資者當日通過競價交易和大宗交易累計買入的單只風險警示股票，數量不得超過50萬股。此外，首次委託買入公司股票的投資者，還應當根據所開戶證券公司的要求，以書面或電子形式簽署《風險警示股票風險揭示書》。未簽署的，投資者可以賣出公司股票，但不能買入公司股票。投資者可查閱本所《風險警示板股票交易管理辦法》等業務規則，了解相關具體規定。

　　附件：關於對廣西慧球科技股份有限公司股票實施其他風險警示的決定

　　上海證券交易所

　　二〇一六年九月九日