發文:上海證券交易所、深圳證券交易所
文號:上證會字〔2008〕28號
日期:2008-4-15
根據滬、深證券交易所《會員管理規則》,結合市場發展的要求,為確保會員各項業務的順利開展,現重申會員業務聯絡人的任職資格及其職責,明確會員業務聯絡人分工,同時對相關人員進行重新登記。現將有關內容通知如下。
一、會員業務聯絡人任職資格
會員應當設會員業務聯絡人4名,分別為綜合管理聯絡人、會籍聯絡人、技術聯絡人和合規聯絡人。
技術聯絡人應當由技術部門負責人擔任,合規聯絡人應當由合規或風控部門負責人擔任。
會員業務聯絡人應當熟悉交易所會員管理規則及相關細則與指引。熟悉本崗位業務,具有較強的工作責任心。
二、會員業務聯絡人職責
1、綜合管理聯絡人職責
(1)每日瀏覽交易所網站會員公司專區(會員業務專區),及時接收交易所發送的業務文件,並予以協調落實;
(2)協調會員及時履行報告與公告義務;
(3)按要求參加交易所舉辦的培訓及各類會議;
(4)交易所要求履行的其他職責。
2、會籍聯絡人職責
(1)具體辦理交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)以及交易許可權管理等相關業務;
(2)及時更新會員公司專區(會員業務專區)中的會員總部、分支機構的相關資料及其他資訊;
(3)按要求參加交易所舉辦的會籍業務培訓及各類會議;
(4)協調會員及時交納各項費用;
(5)交易所要求履行的其他職責。
3、技術聯絡人職責
(1)協調會員與交易所交易及相關係統的改造、測試等;
(2)按要求參加交易所舉辦的技術培訓和各類會議;
(3)向交易所提交技術方面的相關報告;
(4)向交易所報告並協調處理會員發生的技術事故;
(5)交易所要求履行的其他職責。
4、合規聯絡人職責
(1)及時反映公司經營活動中出現的風險及問題;
(2)配合交易所自律監管並跟蹤報告;
(3)按要求參加交易所舉辦的規則培訓和各類會議;
(4)交易所要求履行的其他職責。
三、登記要求
1、會員應當對會員業務聯絡人的任職資格進行自查,對未達到任職資格要求的,應當重新推薦相關人選。
2、會員應當在2008年 5月1日至5月31日之間通過交易所網站會員公司專區(會員業務專區)對會員業務聯絡人按照綜合管理聯絡人、會籍聯絡人、技術聯絡人和合規聯絡人等四類重新登記並提交下列文件:
(1)會員推薦文件;
(2)被推薦人的證券從業人員資格證書(複印件)。
3、會員業務聯絡人按照上述分類重新登記後,會員可以按業務聯絡人人數向交易所申請用於登錄會員公司專區(會員業務專區)的CA證書。
會員應加強對會員業務聯絡人的督導及業務考核,保持會員業務聯絡人隊伍的基本穩定。
附件:滬、深證券交易所年度優秀會員代表、優秀會員業務
聯絡人聯合評選方案
滬、深證券交易所年度優秀會員代表、優秀
會員業務聯絡人聯合評選方案
為推動滬、深證券交易所(以下簡稱“兩所”)《會員管理規則》的全面實施,表彰年度中工作表現突出的會員代表和會員業務聯絡人,公正評價他們對市場管理工作作出的貢獻,兩所經認真研究和充分協商,擬於2008年度開始聯合舉辦優秀會員代表、優秀會員業務聯絡人的評選活動,現將評選方案主要內容公佈如下:
一、評選範圍
全體會員代表及會員業務聯絡人,均可參加兩所組織舉辦的年度優秀會員代表、優秀會員業務聯絡人評選活動。
二、評選條件
兩所根據會員代表和會員業務聯絡人履行職責及配合交易所工作情況分別設定優秀會員代表及優秀會員業務聯絡人的基本條件。
(一)優秀會員代表評選條件
優秀會員代表應具備下列基本條件:
1.認真督促、指導會員業務聯絡人及時、準確辦理各項業務;
2.積極組織落實兩所發佈的各類文件,全面、及時履行相關報告與公告義務;
3.積極配合兩所自律監管工作,能及時有效配合處理各類風險問題;
4.按要求組織會員相關人員參加兩所舉辦的會議或培訓;
5.組織與交易所證券業務相關的會員內部培訓;
6.積極協調會員與兩所交易及相關係統的改造、技術測試等工作;
7.積極配合兩所關於業務發展與市場監管的調研、走訪以及其他相關工作;
8.公司內部管理機制完善,業務運作規範;
9.兩所認定的其他條件。
(二)優秀會員業務聯絡人評選條件
優秀會員業務聯絡人應具備下列基本條件:
1.及時、準確辦理相關業務;
2.每日瀏覽兩所“會員公司專區(會員業務專區)”,及時接收和處理兩所業務文件、通知等事宜;
3.按要求及時提交會員相關業務報告;
4.積極配合兩所自律監管工作,協助會員代表及時處理各類風險問題;
5.按要求參加交易所組織的會議或培訓;
6.協調會員代表組織與交易所證券業務相關的會員內部培訓;
7.積極配合兩所關於業務發展與市場監管的調研、走訪以及其他相關工作;
8.兩所認定的其他條件。
三、評選名額
兩所評選“優秀會員代表”10名,“優秀會員業務聯絡人”20名。
四、評選程式
兩所各自設立初評工作小組,分別提名“優秀會員代表”和“優秀會員業務聯絡人”候選人。兩所設立評選工作小組,聯合評定 “優秀會員代表”和“優秀會員業務聯絡人”的正式人選。
(一)兩所分別提名候選人
1、“優秀會員代表”候選人的提名。兩所初評工作小組各自通過投票等方式,從全體會員代表中分別提名10位,作為“優秀會員代表”候選人。
2、“優秀會員業務聯絡人”候選人的提名。鋻於會員業務聯絡人分4類,且人數眾多,兩所初評工作小組在允許每個會員最多推薦1名“優秀會員業務聯絡人”候選人的基礎上,通過投票等方式,分別提名20位“優秀會員業務聯絡人”候選人。
(二)兩所聯合評定正式人選
由兩所相關部門組成評選工作小組,從提名候選人中最終評定10名優秀會員代表及20名優秀會員業務聯絡人。
五、獎勵及表彰
評選結束後,兩所將組織召開年度“優秀會員代表”、“優秀會員業務聯絡人”表彰大會,頒發《優秀會員代表證書》和《優秀會員業務聯絡人證書》,並在兩所網站及相關媒體上公佈評選結果,以資鼓勵。
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