上证函〔2023〕657号

各市场参与人：

　　为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，进一步压实发行人、上市公司的信息披露主体责任和中介机构的“看门人”责任，根据全面实行注册制制度规则，上海证券交易所（以下简称本所）对沪市主板和科创板首发、再融资、重大资产重组申报文件中的常见问题进行了梳理，制定了《上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表》（以下简称《指南》），现予以发布，并自2023年3月18日起施行。本所于2021年2月1日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第2号——常见问题的信息披露和核查要求自查表〉的通知》（上证函〔2021〕230号，以下简称原《指南》）同时废止。

　　2023年3月18日起，沪市主板和科创板新申报的首发、再融资、重组企业应当按照《指南》要求提交自查表。2023年2月18日至2023年3月17日期间申报的科创板首发企业和2023年3月4日至2023年3月17日期间申报的主板首发企业，应当按照《指南》要求补交自查表；2023年2月20日至2023年3月3日本所接收的中国证监会沪市主板首发、再融资、重组在审企业（即主板平移企业）无需提交自查表。科创板首发在审企业已经按照原《指南》要求提交自查表的，无需重新提交。

　　上述指南全文可在本所官方网站（http://www.sse.com.cn）“规则”栏目下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

　　特此通知。

　　上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表

　　第一号 首次公开发行

　　第二号 上市公司向不特定对象发行证券

　　第三号 上市公司向特定对象发行证券

　　第四号 上市公司以简易程序向特定对象发行证券

　　第五号 上市公司重大资产重组

　　上海证券交易所

　　二○二三年三月十七日