上證發〔2022〕91號

各市場參與人：

　　為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《可轉換公司債券管理辦法》等相關規定，經中國證監會批准，上海證券交易所（以下簡稱本所）現就上市公司可轉換公司債券（以下簡稱可轉債）適當性管理相關事項通知如下：

　　一、會員應當建立可轉債適當性管理制度，評估投資者的風險認知程度和承受能力，向投資者全面介紹可轉債特徵和制度規則，充分揭示投資風險。

　　投資者應當充分知悉和了解可轉債相關風險事項、法律法規和本所業務規則，結合自身風險認知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關業務。

　　二、個人投資者參與向不特定對象發行的可轉債申購、交易，應當同時符合下列條件：

　　（一）申請許可權開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資産日均不低於人民幣 10 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

　　（二）參與證券交易24個月以上。

　　本通知施行前已開通向不特定對象發行的可轉債交易許可權，且未銷戶的個人投資者，不適用前款規定。

　　三、普通投資者參與向不特定對象發行的可轉債申購、交易的，應當以紙面或者電子方式簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》。

　　四、參與向特定對象發行的可轉債轉讓的投資者，應當為符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定條件的專業投資者。

　　五、上市公司控股股東、實際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員參與本公司可轉債申購、交易、轉讓的，不適用本通知第二條至第四條的規定。

　　六、會員應當認真落實本通知各項要求，儘快完成相關技術改造。在技術改造完成前，會員應當通過合理方式辦理可轉債許可權開通，確保投資者權利不受影響。

　　七、本通知自2022年6月18日起實施。本所其他業務規則與本通知規定不一致的，以本通知為準。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二〇二二年六月十七日