上證發〔2015〕39號

各上市公司：
 

　　上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司資訊披露直通車自2013年7月啟動以來，上市公司85%的公告已實現直通披露，直通車運作平穩，進一步擴大其適用範圍的條件更加成熟。為落實監管轉型要求，保障上市公司及相關資訊披露義務人及時披露資訊，提高資訊披露效率，本所決定擴大資訊披露直通車業務適用範圍，將部分公告由事前審核調整為事後審核類別。現將有關事項和要求通知如下：
 

　　一、本所將14個一級公告類別中的共58個二級類別的事前審核公告調整為事後審核公告，涉及股東大會、股票交易異常波動和澄清、股東增減持股份、再融資與重大資産重組、破産重組與風險警示等事項（詳見附件）。

　　二、本所上市公司資訊披露業務管理系統將同步更新公告類別索引，上市公司使用時應當認真查詢確認公告對應的審核類別。

　　三、上市公司應當強化資訊披露主體的責任意識，建立健全資訊披露事務管理制度，完善資訊披露直通車業務內部工作流程，嚴格按照本所相關公告格式指引編制公告，加強業務操作的風險防控，不斷提高直通車資訊披露效率。

　　四、上市公司在提交已納入直通車範圍的非公開發行結果暨股份變動公告（1409）、涉及重大資産重組的發行結果暨股份變動公告（1612）、涉及吸收合併的發行結果暨股份變動公告（1717）、可轉債轉股引起的股份變動公告（1910）時，應當同時提交相關業務申請表，並保證所填寫業務申請表數據資訊的準確與完整，重點防範漏填、誤填申請表資訊要素等問題。

　　五、上市公司在披露已納入直通車範圍的股東或監事會自行召集股東大會公告（0308）時，應當確保召集人有權自行召集股東大會，召集程式和提交股東大會審議的議案符合法律法規要求，不得濫用資訊披露直通車渠道，損害中小股東合法權益。

　　六、上市公司在披露已納入直通車範圍的股票交易異常波動公告（1001）、澄清或説明公告（1002）以及其他股價異常公告（1003）時，應當全面核查可能導致股價異動的原因，正面回應市場傳聞報道，充分解釋市場質疑問題，並按照相關規定要求嚴格履行承諾義務。

　　七、上市公司通過資訊披露直通車披露許可類重大重組預案摘要公告（1604）以及許可類重大資産重組報告書摘要（1606）時，應當在公告中回應本所此前按照證監會有關規定進行形式審核所提出的意見，中國證監會或本所另有規定的除外。

　　八、上市公司在辦理資訊披露直通車業務過程中有疑問的，應當及時諮詢本所上市公司監管部門的相關人員。

　　九、上市公司及相關資訊披露義務人違反《上海證券交易所上市公司資訊披露直通車業務指引》及本通知規定要求，濫用事後審核公告類別發佈應當事前審核的公告，利用資訊披露直通車違規發佈不當資訊的，本所將視情況採取監管措施或紀律處分。

　　十、本通知自2015年5月11日起施行。
 

　　特此通知。
 

　　
    附件：事前審核公告類別調整為事後審核公告類別索引表

　　上海證券交易所

　　二○一五年四月二十三日