發文：上海證券交易所
文號：上證交字〔2013〕25號
日期：2013-03-28

各會員單位、各結算參與機構及其他市場參與人：

上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）共同制定了《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》（以下簡稱“《業務辦法》”），經中國證監會同意，現予發佈。《業務辦法》的各項規定將根據相關業務和技術準備情況分步實施，具體安排如下：

一、《業務辦法》第十九條、第三十七條、第四十二條的規定暫不實施，相關事項按照原《質押式報價回購交易及登記結算實施細則》（上證交字[2011]41號，以下簡稱“《實施細則》”）的相關規定辦理：

（一）報價回購的交易時間仍按照《實施細則》第十八條的規定，為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:10。

（二）報價回購的質押登記仍按照《實施細則》第三十八條、第三十九條、第四十條規定的方式辦理。

（三）客戶可以向證券公司或中國結算申請查詢的資訊，仍適用《實施細則》第四十一條的規定。

二、《業務辦法》第三條、第十八條、第二十六條的規定暫按以下方式部分實施：

（一）除單市場國債交易型開放式指數基金外，其他基金份額暫不能作為質押式報價回購交易的質押券。

（二）報價回購增加7個交易品種，增加後的全部交易品種及其證券代碼如下：

其中，新增的7個交易品種自2013年4月8日起可以交易。除以上所列12個交易品種之外，暫不開展其他品種的報價回購交易。

（三）客戶暫不能在到期購回日前進行部分提前購回，但可進行全部提前購回。

三、《業務辦法》的其他條款自發佈之日起實施。

《實施細則》中除第十八條、第三十八條、第三十九條、第四十條和第四十一條外的其他條款，自本通知發佈之日起廢止。

四、證券公司申請開通報價回購交易許可權的，應當按照《業務辦法》的規定向上交所提交申請材料，並在申請中明確業務總規模。申請符合要求的，上交所組織其參加技術測試，併為通過測試的證券公司開通報價回購交易許可權。

五、證券公司應與客戶在《質押式報價回購業務客戶協議》中明確、詳細約定違約處置的相關安排，做好客戶宣傳與風險提示工作，嚴格控制報價回購交易業務的相關風險。

六、《業務辦法》實施過程中出現問題的，證券公司應當及時報告上交所與中國結算。上交所指定聯繫部門為交易管理部，中國結算指定聯繫部門為上海分公司結算部。

附件：質押式報價回購交易及登記結算業務辦法 

上海證券交易所              中國證券登記結算有限責任公司

二○一三年三月二十八日