為規範擬上市企業董事會秘書、證券事務代表的執業行為,促進資本市場持續健康發展,上交所聯合四川證監局、重慶證監局、廣西證監局、貴州證監局、陜西證監局和雲南證監局于2018年8月22日至24日在四川成都成功舉辦了上交所第108期董事會秘書任職資格培訓,來自西部各省市區及全國約220家擬上市企業的254位學員參加了培訓。四川證監局副局長鄒新京出席本次培訓並致辭。
四川證監局副局長鄒新京在致辭中表示,本次董秘資格培訓在成都舉行,充分體現出資本市場對西部地區擬上市企業的呵護和支援。他對參加培訓的全體學員提出了要求和期望:一要幹好主業,發揮專業能力做好資訊披露工作;二要守住底線,對全體股東負責;三要加強溝通,增進和監管部門及投資者的交流,贏得投資者的信任;四要堅持學習,學懂弄通監管理念和政策。
走出去,上交所市場服務與培訓深入西部
當前,我國經濟已由高速增長階段轉向高品質發展階段。上交所作為我國資本市場重要的資源配置投融資平臺,積極響應國家西部大開發戰略和證監會決策部署,與地方政府與機構合作,加強對西部地區擬上市企業的培育力度,增強資本市場與西部地區經濟社會發展的聯動性。通過深入實施“新藍籌”行動,上交所市場服務在扶持廣大優秀企業改制上市同時,也積極發掘和培育西部地區代表國家戰略發展方向的新經濟、高技術、以及傳統行業優化升級企業邁向資本市場。參加本次培訓的擬上市企業中,超過60%來自西部地區。培訓地點的選擇,體現出上交所市場服務的良苦用心。本次培訓的成功舉辦,也離不開西部各省市金融辦的鼎力支援。
“充實”是短短兩天半培訓中學員的普遍心聲。培訓中,不僅有上交所一線監管員講授上市公司資訊披露監管理念與實踐、多層次資本市場與企業上市等課程,還有來自律師及會計師事務所的實戰專家,重點針對擬上市企業在改制中面臨的法律、會計等實務問題進行多方位、全覆蓋的培訓與指導。在發行審核經驗分享交流環節,講師對學員們提出的個性化問題進行了針對性的講解。參加本次培訓的學員們表示,本次培訓有助於企業把握政策脈搏、明晰監管要求、提高實務能力,對他們未來的職業生涯也有很大幫助。
講師與學員互動交流
謀創新,用心設計“第一課”
董秘是上市公司資訊披露的直接責任人,董秘任職資格培訓事實上承擔著資訊披露合規“第一課”的作用。對大多數擬上市企業的學員來説,在培訓現場短時間內學習大量的法律規則,消化吸收相對困難。上交所針對學員“痛點”,積極擁抱新技術新手段,精心打造董秘資格培訓網路平臺,將傳統的“純面授”轉變為“網路+面授”模式。自今年6月份起,股票上市規則、董秘及證券事務代表的法律責任與義務、交易所公司債券與資産證券化融資、上市公司投資者關係管理等課程都採用了網路視頻授課模式。學員不僅可以提前學習相關的課程內容,還可以反覆聽講。這種靈活性高、便捷性強的移動課堂受到學員普遍歡迎。
今年以來,上交所凝心聚力,在全國範圍內已舉辦了11期董秘資格培訓,累計培訓學員2641名。其中,與各地證監局或金融辦合作舉辦董秘資格培訓5期,累計近千家擬上市企業的人員參加。在為上市公司培養了眾多優秀的董事會秘書和證券事務代表同時,也為資本市場輸送了大批知法律、懂規則的專業人才。後續,上交所將進一步加強對廣大西部地區優質企業的服務和培訓力度,吸引更多優質企業借助上交所的平臺發展壯大,為我國經濟行穩致遠添磚加瓦。