各會員單位：

　　加強市場一線監管，維護市場穩健運作，保護投資者合法權益，是當前證券市場監管的重要任務。為推進建立“以監管會員為中心”交易行為監管模式的落地，提高會員管理客戶交易行為的主動性和自覺性，共同維護市場交易秩序，滬深證券交易所擬在天津聯合舉辦今年第四期會員客戶交易合規管理培訓。現將有關事項通知如下：

　　一、培訓時間和地點

　　1、培訓時間：9月22日09：00-17:00

　　2、簽到時間：9月21日（週四）16:00-21:00（外地學員）

　                       　9月22日（週五）08:30-08:55（天津學員）

　　3、培訓地點：天津海河假日酒店5樓宴會廳，天津市河北區海河東路鳳凰商貿廣場海河假日酒店(摩天輪旁)。詳見附件1：《交通指南》。

　　二、培訓對象

　　1、本次培訓的對象以會員總部的合規風控負責人及相關業務骨幹、部分重點證券營業部負責人為主。具體如下：

　　（1）會員總部合規風控負責人及業務骨幹（每家會員限1人）；

　　（2）滬深證券交易所指定的證券營業部負責人（50人，將通過會員總部通知有關人員）；

　　（3）會員自主安排的證券營業部負責人（50人，每家會員限0-2人）。

　　2、本次培訓招生人數200人以內，參加培訓的人員須提供由所在會員總部合規風控部門出具的推薦函，並在報名系統內作附件上傳，詳見附件2：《推薦函》。

　　三、培訓內容

　　當前證券市場監管形勢和滬深交易所交易監管工作重點、會員客戶交易合規管理要求、異常交易監管邏輯與標準、會員客戶交易合規管理經驗交流等。

　　四、報名時間

　　1、報名時間：9月11日（週一）10:00開始，額滿為止。

　　2、報名方式：採用線上報名，操作詳見附件3：《培訓報名系統操作指南》。

　　五、培訓費用

　　本次培訓免費，提供培訓期間午餐，住宿費用自理。

　　六、酒店住宿

　　學員住宿費用自理，請自行安排，培訓酒店資訊如下：

　　1、酒店費用：大床房/標準房：520元/間/晚（含單早）。

　　2、酒店預訂：酒店客房數量有限，請在9月19日前預訂，客房預訂請發送附件4：《客房預訂表》至lucy.dai@holidayinntianjin.com或致電酒店並報“滬深交易所會員合規培訓”進行預訂。酒店聯繫方式：13920039409（戴經理）。

　　七、特別提示

　　1、報名成功後，若因故不能參加，請在9月20日15:00前電話告知聯繫人。

　　2、未通過培訓報名系統審核的人員，不得參加培訓。不接受現場報名及臨時替換參會人員等情況。

　　3、為保護學員個人資訊安全，確保學員身份屬實，請務必本人持有效身份證件報到並領取資料。

　　八、聯繫電話

　　企業培訓部：021-68809116

　　會員部：021-68808756、68801914
 

　　附件1：《交通指南》

　　附件2：《推薦函》

　　附件3：《培訓報名系統操作指南》

　　附件4：《客房預訂表》
 

　　上海證券交易所投資者教育部（企業培訓部）

　　上海證券交易所會員部深圳證券交易所會員部

　　二〇一七年九月八日