第一部分:主動發佈
科創板晶片指數發佈,彰顯“硬科技”示範效應
上海證券交易所和中證指數有限公司正式宣佈了上證科創板晶片指數(以下簡稱科創晶片)的發佈安排。經流動性篩選後,科創晶片選取不超過50隻市值較大的半導體材料和設備、晶片設計、晶片製造、晶片封裝和測試等領域的上市公司證券作為指數樣本,前5大權重股分別為中芯國際、瀾起科技、中微公司、晶晨股份和滬硅産業,合計權重為44%。
積體電路産業是資訊技術産業的核心,是支撐經濟社會發展和保障國家安全的戰略性、基礎性和先導性産業,是國家多個戰略規劃確定的重要發展方向,對實現科技自立自強、支撐經濟轉向高品質發展具有重要意義。隨著國産替代的逐步推進、産業創新能力和國際競爭力不斷增強,整個半導體産業將迎來新發展機遇。晶片是積體電路的主要載體,作為科創板重點支援的領域之一,已有57家晶片相關産業的科技創新企業在科創板上市,佔據A股同類公司的半壁江山。科創板總市值前10名的公司中有4家為晶片産業公司。科創板已匯聚了一批突破關鍵核心技術、市場認可度高的晶片行業領先企業,涵蓋了設計、製造、材料、設備、封測等産業鏈環節,産業集聚效應日趨明顯,形成了産業功能完備的發展格局。科創板晶片相關企業成長性突出,2021年年度報告凈利潤和營業收入同比增速分別達到181%和43%,全部公司實現營業收入正增長;研發投入持續加大,全年研發投入金額176.6億元,同比增長15.4%,研發投入佔營業收入比例15.1%,研發力度躋身A股同行業公司前列,為産業鏈高品質發展提供有力支撐。
科創晶片是繼科創50、科創資訊、科創生物後又一條表徵科創板市場的主要指數,將進一步豐富投資者觀測及投資標的。未來,上交所將持續完善科創板指數體系,通過指數化投資倡導價值投資、長期投資、理性投資理念。
上交所就修改紀律處分、復核和聽證3項業務規則公開徵求意見
為了進一步貫徹落實從嚴監管、精準監管、分類監管要求,提升自律監管的透明、規範、高效和便利,上海證券交易所(以下簡稱上交所)擬對《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所復核實施辦法》和《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》進行修訂,形成了修改草案,自即日起至6月3日向市場公開徵求意見。
上交所此次修改紀律處分、復核和聽證3項業務規則,是在深入推進註冊制改革、提高上市公司品質、從嚴打擊證券違法活動等背景下,結合監管實踐需要,對自律監管制度進行完善。一方面,近年來,在中國證監會指導下,上交所積極履行一線監管職責,自律監管涉及的對象範圍、違規類型、措施種類等不斷擴展,監管理念、機制和標準也不斷優化,為完善制度積累了經驗。另一方面,自律監管力度不斷加大,對紀律處分的透明、規範和高效提出了更高要求,需要在制度層面予以回應。此外,上交所充分發揮聽證、復核等救濟機制的作用,針對疫情影響等及時推出遠端視頻聽證、電子送達等便民措施,也有必要予以制度化。本次修改,圍繞“嚴、準、快、實”目標,以紀律處分規則為重點,在保持規則基本體例不變的基礎上,進行了針對性的補充和完善,並對復核、聽證規則的若干條款做了相應修改。
一是釋明從嚴監管立場。明確對註冊制下欺詐發行、財務造假、資金佔用、違規擔保、規避退市、逃廢債等惡性典型違規行為嚴肅追責,對嚴重損害發行人和投資者合法權益的違規行為從重處理等原則。
二是推進透明、精準監管。重點補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準,包括從責任主體和違規行為兩個維度明確給予公開譴責的適用情形,細化董事、監事、高級管理人員、獨立董事和外部監事、仲介機構責任認定的考量因素,相應明確其勤勉盡責的履職要求,增補了在風險處置、糾正違規中發揮實質有效作用等從輕、減輕考量情形等內容,切實發揮規則的引導效應,促進各類主體歸位盡責。
三是保障規範和高效。明確紀律處分實行全程記錄、結果公開,增補自律監管中個人資訊保護等規定。優化紀律處分審核簡易程式,統一復核申請期限,縮短復核程式實施時限,明確不予重復聽證情形,引入電子送達方式等。
四是提升市場主體參與便利性。增加遠端視頻方式,降低當事人參加復核和聽證程式的成本。
歡迎市場主體就本次規則修訂提出寶貴意見。上交所將根據徵求意見反饋情況,進一步完善3項規則,提高自律監管質效。
關於就上海證券交易所紀律處分、復核、聽證3項業務規則修改草案公開徵求意見的通知
第二部分:滬市市場運作情況例行發佈