根據中央統一部署，2021年10月9日至12月20日，中央第二巡視組對上海證券交易所（以下簡稱上交所）黨委開展了常規巡視。2022年2月23日，中央巡視組向上交所黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關要求，現將巡視整改進展情況予以公佈。

　　一、上交所黨委履行巡視整改主體責任情況

　　上交所黨委認真學習貫徹習近平總書記在聽取十九屆中央第八輪巡視情況彙報時的重要講話精神，緊扣中央巡視反饋意見，認真落實中央紀委國家監委、中央組織部、國務院金融委整改工作部署，在證監會黨委領導和駐證監會紀檢監察組監督下，堅決扛起巡視整改主體責任，堅持“四個融入”，堅持“兩手抓、兩促進”，從嚴從實組織開展巡視整改工作。

　　（一）堅持政治引領，提高站位抓整改

　　巡視意見反饋後，上交所黨委及時召開會議，認真學習和深刻領會巡視反饋意見要求，深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，堅決扛起巡視整改政治責任，研究部署巡視整改工作。召開巡視整改工作動員會，統一幹部員工思想和行動，全面部署整改工作。深入學習習近平總書記在聽取巡視彙報時的重要講話精神，傳達學習中央領導同志有關整改部署要求，緊扣巡視反饋指出的問題全程“補課”，夯實巡視整改的思想基礎。切實提高政治站位，著力將強化黨對資本市場工作的全面領導、強化金融報國情懷和“國之大者”意識、強化交易所政治屬性國家屬性和公權力屬性、強化資本市場監管政治性和人民性貫穿始終。切實從政治上看待巡視反饋意見，從政治上解決巡視指出的問題，使巡視整改成為交易所全面從嚴治黨的新起點和高品質發展的拐點。整改走深走實中，結合履職實際採取有效舉措，持續鞏固巡視整改成果。

　　（二）加強組織領導，壓實責任抓整改

　　所黨委認真落實整改主體責任，及時成立巡視整改工作領導小組及辦公室，加強組織領導、統籌協調、督促落實。集中整改期間，共召開黨委會和巡視整改工作領導小組會議38次、審議相關議題210項，同時參加證監會黨委相關會議24次。及時召開全所巡視整改推進會，評估整改工作進展，分析存在差距。班子成員嚴格履行“一崗雙責”，主動下沉，及時召開部門（子公司）整改工作會議；在巡視整改專題民主生活會上，深入查擺自身及分管領域存在的問題，嚴肅認真開展批評和自我批評。經營層將巡視整改納入總經理辦公會“第一議題”，分條線常態化聽取整改進展情況彙報，加大督促落實力度。所紀委制定整改監督工作方案，通過紀委專題會、發送工作提醒函、檢查監督等方式，著力督促重點問題從嚴整改到位。建立內部巡視整改督導組，及時跟蹤整改措施落實情況，督促整改措施按期完成。

　　（三）黨委書記履行“第一責任人”責任，以上率下抓整改

　　黨委書記認真履行巡視整改“第一責任人”責任，對巡視整改負總責，擔任整改領導小組組長和辦公室主任，在推進整改方面直接抓、抓具體。緊扣深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主線，在黨委會“第一議題”、黨委中心組學習中帶頭讀原著、學原文、悟原理。面向全所幹部員工講授“深刻認識上交所的政治屬性和國家屬性，加快推動形成全面從嚴治黨嚴的氛圍”專題黨課。主持制定巡視整改方案與專項治理工作方案，牽頭領辦63項重點難點問題。督促班子成員抓實抓細職責範圍內整改措施，壓實部門（子公司）整改責任。組織召開黨委會和巡視整改工作領導小組每週例會，推動整改措施落實落地。

　　（四）落實中央要求，明確任務抓整改

　　所黨委嚴格按照中央巡視整改要求，對照巡視反饋意見指出的問題和意見建議，認真制定整改方案，逐一對照建立臺賬，建立問題清單、任務清單和責任清單，明確具體整改措施、責任主體、時間期限。嚴格對照金融單位共性問題，主動查擺本單位本領域不足，將其中需要整改的共性問題一併納入整改方案；自覺融入證監會系統整改全局，針對證監會黨委整改方案中需要上交所牽頭或配合落實的整改任務擬定相應措施。堅持分類處理，能立即整改的立行立改，需要一定時間的在集中整改期內進行整改，需要長期整改的分階段列出目標、路線圖。整改方案經過反覆修改，最終形成針對性整改措施210項。

　　（五）促進嚴的氛圍，正風肅紀抓整改

　　修訂強化黨委領導作用和紀委監督責任的制度規定，從嚴調整與落實中央八項規定精神緊密相關的日常辦公和履職待遇等方面的執行標準，細化完善重點領域廉政風險防控機制，持續強化公權力運作監督制約。從嚴從實開展專項治理，聚焦違反中央八項規定精神典型問題從嚴整改，舉一反三、深入檢視同類問題，促進樹牢“過緊日子”思想。堅持以追責問責推動擔責盡責，對巡視反饋問題和監督檢查、專項治理中發現履職盡責不到位、審核把關不嚴、工作作風不實的中層幹部和直接責任人進行問責，給予一些中層幹部黨紀處分、誡勉談話、批評教育等處理。

　　（六）兩手抓兩手硬，統籌兼顧抓整改

　　所黨委認真落實黨中央“疫情要防住、經濟要穩住、發展要安全”要求，統籌推進巡視整改與維護市場穩定、服務實體經濟等各項工作。先後9次召開黨委會，及時做好疫情防控研判部署，抓實抓細各項防控措施。啟動交易業務和技術系統最小運作團隊封閉辦公，保障核心交易系統安全運作。堅決貫徹落實中央政治局會議、國務院金融委會議精神和證監會部署，出臺優化自律監管服務、保障市場運作的30項措施，積極應對疫情影響。兩次發佈降費通知、降低市場成本，推動解決民營企業、中小企業融資難等問題。

　　（七）自覺接受監督，對照要求抓整改

　　在巡視整改中，所黨委全程接受中央紀委國家監委和中央組織部的監督指導，以及證監會黨委的領導和駐證監會紀檢監察組的監督。落實中央紀委國家監委監督意見，對照監督意見指出的問題開展自查自糾，確保整改實效。落實證監會黨委工作部署和駐證監會紀檢監察組監督意見，以及證監會黨委督導組督導要求。

　　二、巡視反饋重點問題整改落實情況

　　針對巡視反饋的學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想特別是習近平總書記關於資本市場重要論述不夠深入、深化改革的政治擔當不夠強、落實全面從嚴治黨“兩個責任”不到位、嚴的氛圍沒有形成、領導班子自身建設還有不足、落實上一輪巡視整改主體責任不夠有力等問題，所黨委認真組織開展整改。截至6月底，制定的210項整改措施中，集中整改期內應完成的183項整改措施已完成182項；11項年內應完成的整改措施已提前完成2項，其餘按計劃推進；16項持續推進的整改措施已取得階段性成效，並按照時間表、施工圖有序推進。

　　（一）貫徹落實黨中央關於金融工作決策部署方面

　　1.學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想特別是習近平總書記關於資本市場重要論述

　　一是健全創新理論學習機制。制定黨委會“第一議題”、修訂黨委理論學習中心組學習制度，及時傳達學習習近平總書記重要講話和重要指示批示精神、黨中央重大決策部署。建立中層幹部創新理論學習“讀書班”制度，把習近平新時代中國特色社會主義思想作為主課和必修課，跟進學習習近平總書記在黨的十九屆六中全會、慶祝中國共産黨成立100週年大會、中央經濟工作會議、十九屆中央紀委六次全會等重要會議上的講話精神，加強對中層幹部、新入職員工的黨史和國情教育。

　　二是圍繞習近平總書記關於巡視整改要求及時“補課”。召開黨委理論中心組學習和黨委會專題學習會議20次，深入學習領會習近平總書記關於巡視整改要求的精神實質和核心要義。結合巡視指出問題，組織專題學習“依法規範和引導我國資本健康發展”等習近平總書記重要指示批示和重要論述。

　　三是加深對習近平總書記關於資本市場重要論述的認識。深入思考習近平總書記提出的“建設一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”總目標的深刻內涵，深化對走好中國特色金融發展之路的規律性認識，進一步明確上交所的政治使命和職責定位。貫徹“三新一高”要求，修訂上交所“十四五”發展規劃，將黨的創新理論、路線方針政策和重大決策部署具體落實到上交所未來建設目標和重點任務中。成立落實國家重大戰略領導小組並由黨委書記擔任組長，聚焦國家重大戰略和重大舉措，從心懷“國之大者”高度謀劃上交所落實方案舉措。

　　四是堅決貫徹落實習近平總書記指示批示精神和黨中央決策部署。建立貫徹落實情況“回頭看”制度，抓好習近平總書記重要指示批示精神學習傳達和執行。修訂督查工作辦法，發揮日常督辦和重點檢查在抓落實中的作用，推動貫徹落實黨中央國務院重大決策部署，確保證監會黨委重要工作安排、駐證監會紀檢監察組監督意見落地見效。

　　五是增強政治敏感性。深入跟進學習領會習近平總書記關於防止資本無序擴張、規範引導資本健康發展和平臺經濟的重要指示精神，深刻認識資本市場的政治屬性、資本的特性和行為規律。研究制定加強黨對交易所領導的具體制度，切實把黨委政治領導功能貫徹到業務的研究、決策、執行、監督全過程。完善科創板受理制度，嚴格按規定程式和要求開展科創板發行上市審核工作，嚴格履行重大事項請示報告制度。

　　2.落實資本市場人民性要求

　　一是建立投資者保護工作統籌協調長效機制。所黨委成立投資者保護工作領導小組，完善“大投保”工作機制，建立投資者保護工作聯席會議制度，健全“交易所-會員-投資者”三級投資者教育保護機制。深入研究提升滬市中小投資者獲得感的舉措。修訂信訪辦法和違法違規行為舉報工作辦法，提升信訪舉報工作的規範性和便利性。

　　二是促進價值投資和長期投資。制定發佈促進價值投資三年行動方案，明確踐行價值投資的工作目標和重點措施。開展3•15投資者保護主題教育系列活動，引導投資者敬畏市場、識別風險。聯合66家資産管理等機構發佈《資本市場價值投資與長期投資倡議》，倡導價值投資和長期投資。

　　三是從嚴整治市場亂象。聚焦存在重大退市風險等股票，加強監管聯動，打擊嚴重投機炒作行為。完善可轉換公司債券交易機制、投資者適當性等制度安排，抑制可轉債炒作行為。加強退市工作中的投資者保護，加強風險警示和制度解讀。

　　四是推動開發適合個人投資者交易的投資産品。推動開發國債ETF（交易型開放式指數基金）等個人可投資的債券産品。完善政策性金融債ETF（交易型開放式指數基金）産品方案，推動首批4隻政金債ETF（交易型開放式指數基金）獲批。推進ETF（交易型開放式指數基金）集合申購業務試點。推動指數體系建設，完善上證紅利等指數編制方案，發佈科創生物、晶片、高端裝備製造、材料等科創板主題指數，戰略性新興産業主題指數體系實現基本覆蓋。

　　3.服務實體經濟

　　一是加大服務“六穩”“六保”力度。加大對受疫情影響嚴重企業的服務力度，減免市場主體上市費、交易及服務費用等預計超過5.5億元。優化科創板、債券業務項目審核流程和上市公司資訊披露等業務，免費提供“雲上市”、線上業績説明會等服務。支援企業發行疫情防控公司債、ABS（資産支援證券）融資共55.2億元。推出組合型信用保護合約試點。

　　二是大力推動提高滬市直接融資比重特別是股權融資比重。開展提高滬市股權融資比重專項課題研究，形成提升直接融資比重行動方案。聚焦“硬科技”後備企業，開展精準服務、綜合服務和前端培育。加大對製造業和中小企業的直接融資服務力度，摸排專精特新“小巨人”企業和製造業單項冠軍。落實科學合理保持IPO（首次公開募股）和再融資常態化部署，提高IPO（首次公開募股）、再融資和並購重組品質和效率。

　　三是完善債券市場融資功能。支援實體企業發行科創債、雙創債、綠色債、碳中和債、鄉村振興債等。推動産業企業和民營企業發債融資，上半年産業債發行3875億元，同比增長16%，支援優質民營企業發行公司債券137億元。發佈基礎設施公募REITs（不動産投資信託基金）擴募規則，支援盤活存量資産擴大有效投資。發佈保障性租賃住房公募REITs（不動産投資信託基金）指引，首批項目正式獲批。發起成立長三角基礎設施REITs（不動産投資信託基金）産業聯盟。推動銀行間債券市場與交易所債券市場互聯互通。拓寬境外資金參與交易所債券市場渠道。

　　4.服務國家重大戰略

　　一是大力支援上海國際金融中心建設。制定上交所支援上海國際金融中心建設“十四五”工作方案和提升國際投資者參與上交所市場深度與廣度專項行動方案。優化完善境內外證券交易所互聯互通存托憑證業務，推動3家滬市上市公司完成赴境外發行GDR（全球存托憑證）。ETF（交易型開放式指數基金）納入內地與香港股票市場交易互聯互通機制正式開通。

　　二是積極服務“一帶一路”建設、鄉村振興等國家戰略。召開服務“三農”領域企業專題座談會，加強投融資對接，上半年鄉村振興債和ABS（資産支援證券）融資89億元。制定上交所支援“一帶一路”建設行動計劃，上半年48家涉及“一帶一路”建設公司實現股權融資215億元。制定貫徹落實長三角一體化發展戰略工作方案、支援成渝共建西部金融中心行動方案。

　　三是提升服務國企改革創新效能。修訂央企綜合服務三年行動計劃及其實施方案，摸排央企服務需求，完善服務對接機制。

　　5.推動提高上市公司品質

　　一是健全推動提高滬市公司品質的長效機制。制定新一輪推動提高滬市上市公司品質三年行動計劃。開展滬市公司景氣度調查，協調解決“急難愁盼”問題100余件。

　　二是旗幟鮮明推進嚴監管、強監管。嚴格實施年報審核，摸排違法違規線索並及時上報。加強審計監管與資訊披露監管協同。快查嚴處資訊披露違規行為。制定年度滬市主機板公司風險壓降工作方案，及時向國家有關部委、地方政府等致函通報情況。

　　三是提高上市公司資訊披露監管效能。修訂公告格式指引，大幅精簡公告格式，減少需報送證明文件40%以上。推廣上市公司年報可讀性、實用性披露，滬市公司2021年年報可視化披露比例達到98%。推動超過2000家滬市公司召開年度業績説明會，基本實現全覆蓋。

　　四是壓實獨立董事責任。制定上市公司獨立董事紀律處分和監管措施實施標準，嚴肅查處和追究涉及財務造假公司的獨立董事違規責任。組織開展獨立董事專項培訓，開通獨立董事諮詢服務熱線、郵箱，強化規範指引、履職教育和服務溝通。

　　6.落實防範化解風險責任

　　一是將巡視整改融入維護市場穩定運作。及時研判市場風險形勢，逐日開展市場監測，及時上報市場及交易行為變化情況。加強與境內外機構和個人投資者的調研溝通，及時掌握和引導投資者情緒。對融資融券、股票質押等重點領域風險逐日盯市。

　　二是完善風險應對預案和機制。認真梳理上交所風險防控體系，完善風險管理辦法，優化風險應對預案。所黨委建立每年至少2次研究風險防控工作的機制。健全場內外聯動風險監測協作機制，構建國內宏觀基本面和産業政策以及國際金融市場對A股影響的監測預警模型。加強與香港聯交所的跨境監管協作。

　　三是加強資訊安全風險管理。將研判部署資訊安全工作列入黨委班子主體責任清單，紮實推進資訊系統安全管理和關鍵資訊基礎設施建設。修訂“十四五”上交所科技戰略規劃，制定資訊技術管理辦法及風險管理辦法，健全資訊技術風險指標體系，組織開展資訊技術風險評估。制定上交所數字化轉型工作方案，加快培養以數據分析師為代表的數字化轉型人才隊伍，持續完善證券期貨行業數據中心和雲平臺。強化關鍵重要資訊系統的安全管理，建立數據安全事件應急機制，組織開展應急演練。健全網路安全防護和災備體系建設。加速推進新一代核心交易系統建設。

　　7.深化科創板並試點註冊制改革

　　一是堅守科創板“硬科技”定位。制定促進科創板高品質發展行動方案。按照“實質重於形式”原則，加強對科創屬性的綜合研判，修訂科技創新諮詢委員會工作規則，完善支援“硬科技”企業上市的機制安排。積極引導符合科創板定位的企業到科創板上市。

　　二是優化上市審核流程。加強審核與註冊環節協同，在保證審核品質的基礎上提高審核效率。加強黨委對重大事項研究決策和審核把關，壓實審核部門、審核人員的責任。研究加強對上市委員會和並購重組委員會的管理。

　　三是發揮科創板改革“試驗田”作用。制定發佈醫療器械企業適用科創板第五套上市標準指引，吸引更多“硬科技”企業在科創板上市。組織召開科創板三週年企業座談會，討論深化科創板建設和試點註冊制改革。研究推進科創板交易制度創新和配套産品體系建設，發佈科創板股票做市交易業務相關規則，豐富科創板公募基金等産品。召開科創板保薦業務座談會，推動提高科創板申報企業品質。

　　8.落實退市制度改革

　　一是加大“應退盡退”力度。加強財務類退市指標認定，嚴格執行營業收入扣除指標，從嚴監管規避退市行為，一批長久滯留資本市場的殼公司和違法違規公司被集中處置。上半年18家滬市公司被強制退市，常態化退市態勢基本形成。強化上市公司和“關鍵少數”責任，壓嚴壓實仲介機構“看門人”責任。上半年依法依規對重點風險公司和審計機構集中約談50余家次。

　　二是拓寬多元化退出渠道。發佈破産事項資訊披露指引、退市公司轉板實施辦法，進一步暢通退市機制。上半年3家公司通過重組、主動退市等方式實現退市。完善與地方政府資訊通報與協作機制，共同做好退市工作。

　　9.完善治理體系

　　突出黨委的政治領導作用，修訂《黨委工作規則》《黨委貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》《總經理辦公會議事規則》《理事會會議規則》《監事會會議規則》等制度性文件，強化黨委對重大事項的把方向、管大局、保落實作用。

　　（二）關於落實全面從嚴治黨戰略部署方面

　　1.落實全面從嚴治黨主體責任

　　一是認真履行黨委主體責任。修訂完善黨委班子主體責任清單，進一步細化明確主體責任範圍，突出加強政治建設和重點領域廉政監督責任。召開年度全面從嚴治黨暨紀檢工作會議，學習貫徹十九屆中央紀委六次全會精神，部署全面從嚴治黨工作。完善常態化警示教育機制，召開全所警示教育大會通報違紀違法典型案件。制定問責工作實施辦法。

　　二是層層壓實責任。黨委書記切實擔起“第一責任人”責任，加強對巡視整改、管黨治黨和黨風廉政建設等工作的領導指導，集中整改期內主持召開黨委會研究全面從嚴治黨議題共135個。切實履行對其他班子成員的教育管理監督責任，定期開展談心談話，專題聽取履行管黨治黨責任情況彙報，發現責任落實不到位的及時約談。壓實班子成員和中層“一崗雙責”，強化監督檢查，完成對內設部門及下屬公司主要負責人履行全面從嚴治黨主體責任的年度考核。

　　2.落實紀委監督責任

　　一是強化政治監督。建立股票發行註冊制嵌入式監督、重大發行上市審核事項監督機制，加強審核權下沉後廉潔風險防控研究，督促在推進全面實行股票發行註冊制改革時，同步改進發行審核公權力監督制約機制。開展重大決策部署貫徹落實情況專項監督檢查，及時提醒、督促部門（子公司）開展流程回溯、履職評估。加強同級監督以及基層黨組織黨內政治生活監督，推動增強黨內政治生活的政治性、時代性、原則性、戰鬥性。

　　二是強化重點部門、關鍵崗位的監督。成立採購廉政監督工作小組，加強採購領域權力運作監督制約。督促發行審核、一線監管等重點部門動態完善公權力清單，加強廉政風險點分析研判，提出針對性防控措施。建立健全紀檢監督與各類監督貫通協作機制，推動紀檢監督與審計、組織人事、財務等監督有機貫通、相互協調。建立紀檢辦與重點業務部門對口聯繫機制和黨（總）支部紀檢委員工作報告機制。

　　三是加強中央巡視整改監督。所紀委及時傳達中央紀委國家監委、駐證監會紀檢監察組監督意見和工作要求，督促黨委班子成員提高政治站位，主動認領責任，深刻剖析原因，切實抓好整改。配合所黨委召開巡視整改推進會，督促各部門和基層黨組織嚴格落實整改要求，上下貫通、一體發力。

　　四是嚴格執紀問責。堅持嚴的主基調，運用“四種形態”嚴肅處理各類違紀違法行為，發揮“不敢腐”的震懾效應。協助所黨委制定問責工作實施辦法，協助開展問責調查，嚴肅處理履職不力、失職失責等問題。

　　五是加強紀檢隊伍自身建設。圍繞巡視指出問題，深入檢視剖析思想根源，提高擔負“兩個維護”特殊使命和重大責任的政治自覺、思想自覺、行動自覺。充實紀檢隊伍，加強監督執紀能力建設。學習貫徹《中國共産黨紀律檢查委員會工作條例》，制定上交所紀委工作規則等制度，提高紀檢工作制度化規範化水準。加強對下屬公司紀檢工作的指導。

　　3.防範重點領域廉潔風險

　　一是完善對科創板發行上市審核公權力運作的監督制約機制。加大“開門辦審核”力度，通過公開審核標準、發佈審核動態、開展市場培訓等方式，持續推進陽光用權、透明審核。強化對管理制度、業務流程、實務操作的質控監督，對科創板IPO（首次公開募股）項目開展專項審計。分層分級開展廉政教育，常態化開展審核人員回避、投資行為等監督檢查，防範利益衝突。

　　二是加強敏感資訊、採購招標等領域廉政風險防範。修訂回避辦法，強化員工與離職人員交往行為管理監督，明確離職從業限制規定。健全敏感資訊管理機制，嚴格執行投資行為、兼職等監督管理制度。提升公開招標比例，建立招標代理考核評估機制，加強合同履約和工程結算審核管理。建立健全採購管理、招標管理等制度標準，強化管採需分離、資訊公示等監督機制。制定修訂固定資産管理、資産轉讓管理等制度，規範資産管理處置行為。修訂禮品登記制度，規範禮品上交登記處理行為。

　　4.加強作風建設

　　一是狠抓違反中央八項規定精神典型問題整改。針對巡視指出的典型問題，認真開展整改，依紀依規開展問責調查。按照全面從嚴、勤儉節約原則，強化辦公傢具、差旅食宿、業務接待、履職待遇、津補貼、公務用車等方面制度執行和監督。紮實開展“過緊日子”大討論。強化財務審批管理，加強財務報銷憑證審核問詢。

　　二是大力推動轉變工作作風。制定著力整治形式主義、官僚主義的十項措施，修訂工作人員行為準則，引導幹部員工樹立正確的權力觀、監管觀、服務觀。全面梳理排查現有戰略合作備忘錄，分類清理並調整。制定監管問詢工作規範，並推廣至科創板發行上市審核、債券審核等條線。

　　（三）關於落實新時代黨的組織路線方面

　　1.強化領導班子自身建設

　　一是班子帶頭加強政治能力建設。深入開展黨的十九屆六中全會精神專題培訓，組織開展深化政治意識教育，圍繞加強領導班子建設等主題開展學習。對近年來駐證監會紀檢監察組工作提醒和監督意見落實情況開展“回頭看”，加強統籌落實和督查督辦，建立完善向駐證監會紀檢監察組報告重要事項工作制度。

　　二是提升黨委決策規範性。加強對重大工程建設項目立項預算、報批報備、組織實施、變更等事項的管理。明確報批報備事項和金額標準，嚴格履行逐級審批程式。明確黨委決策前的調查研究、徵求意見建議、可行性論證等程式，以及主動接受紀檢審計監督、群眾監督等要求。

　　三是嚴肅黨內政治生活。修訂黨委理論學習中心組學習規則，嚴格區分黨委理論中心組學習、黨委會傳達學習、列席證監會黨委學習。制定黨委理論學習中心組年度學習計劃，認真落實學習制度和要求。集中整改期間，共開展中心組學習9次。嚴肅召開巡視整改專題民主生活會。

　　2.嚴格選人用人政治把關和幹部日常監督管理

　　一是加強幹部隊伍建設。編制上交所“十四五”時期人才隊伍建設規劃。制定優秀年輕幹部常態化選育管用工作方案，加強優秀年輕幹部隊伍培養。對照《黨政領導幹部選拔任用工作條例》及證監會有關規定，對幹部選任制度進行自查評估，建立定期評估機制。制定幹部選任工作指引，進一步規範“凡提四必”等程式。制定幹部政治素質考察規範，強化在重大任務、重大鬥爭、關鍵時刻的專項考察。加強對下屬子公司選人用人工作的指導監督，督促落實選人用人政治標準。

　　二是從嚴監督管理幹部員工。全面梳理評估幹部日常監督管理制度體系，對幹部檔案管理、交流、兼職、投資行為管理等制度執行情況進行自查，及時修訂完善。逐項排查2016年以來個人有關事項報告查核不一致情形的認定處理情況，對違規情況給予組織處理。建立健全組織人事、紀檢、審計等部門溝通聯動機制，強化資訊共用，形成監督合力。

　　3.落實黨建工作責任制

　　一是嚴格落實黨建工作責任制。制定黨建工作責任制實施細則，建立基層黨建工作體系。制定黨建工作領導小組議事規則，每年至少召開2次領導小組會議。制定年度黨建工作要點，突出加強政治建設、黨性教育和迎接黨的二十大，推動支部書記教育培訓制度化、常態化。修訂基層黨組織黨建工作考核評價辦法，強化考核結果運用，實現支部黨建考核結果與支部書記履職評價、支部書記履職評價與個人業績考核“雙掛鉤”。

　　二是充分發揮基層黨組織政治功能。召開基層黨組織標準化規範化建設暨基層黨組織發揮政治功能經驗交流會，加強黨建黨群工作情況通報。開展“優秀黨建項目”“黨員先鋒”評比，鼓勵支部和黨員在重大任務和改革攻堅中發揮戰鬥堡壘和先鋒模範作用。落實意識形態工作責任制，對青年員工開展“補課式培訓”。推進黨史學習教育常態化長效化。

　　（四）關於落實巡視審計等監督整改方面

　　所黨委切實擔起整改主體責任，將上一輪中央巡視和審計整改不到位問題逐條納入本輪巡視整改臺賬，一併整改落實。修訂完善公務用車管理實施細則，嚴格公務用車日常費用支出管理，強化紀檢和審計的監督責任。進一步強化財務審批管理，嚴格因公出國（境）管理。全面梳理清理市場收費事項及依據，向市場發佈收費項目及標準指引，研究形成減收降費方案。嚴格重大工程建設項目管理和執行。修訂採購管理辦法等制度標準，規範物資採購管理。研究修訂股權投資管理辦法，完善決策和報批程式，加強投後管理。

　　所黨委在抓好巡視指出具體問題整改的同時，還逐條對照、主動認領金融單位共性問題，制定整改措施並納入臺賬。嚴格執行《中共中央關於加強對“一把手”和領導班子監督的意見》和證監會黨委、駐證監會紀檢監察組貫徹意見，班子成員對下級“一把手”開展監督談話。所紀委對4家下屬公司“一把手”落實“三重一大”決策制度情況開展專項監督檢查。組織開展貫徹落實工作人員行為準則和作風規範自查自糾。進一步公開審核標準，壓縮審核時限，及時回應市場關切。研究制定激勵幹部擔當作為方案、績效管理優化方案。進一步加強對上市委及重組委委員、離職人員、借調幹部等重點人群的監督管理。

　　三、需長期整改事項進展情況

　　所黨委堅持分類處理，逐項研究具有長期性的整改任務，推進長期整改任務走深走實。

　　一是鞏固集中整改期內184項整改措施的成效。對已完成整改任務的，堅持舉一反三、檢查鞏固成效，定期開展“回頭看”，防止問題反覆反彈。對已完成階段性整改任務但仍需後續持續推進的，已將其納入日常整改工作，開展常態化長效化整改。

　　二是抓緊開展其餘整改任務的落地見效。對年內應完成和需持續推進的26項整改措施，已拿出時間表、施工圖，逐項明確責任人、整改時限、成果要求，建立專項臺賬，實施清單式管理，部分整改措施已取得階段性成效。對其中需要年內完成的10項整改任務，將一鼓作氣、加快整改進度；對需要長期持續推進的16項整改任務，按照前期制定的時間表、路線圖，扭住不放、一抓到底。

　　三是紮實推進巡視整改常態化長效化。結合集中整改進展情況、整改常態化長效化要求，對照證監會黨委10個方面綜合整改行動計劃中的具體任務要求，制定印發了上交所推動巡視整改常態化長效化實施方案。深化巡視整改成果運用，強化制度執行，定期評估執行情況和效果，制定常態化長效化整改臺賬，確保問題改到位、改到底。

　　四是持續強化巡視整改的組織領導和督促檢查。領導小組及其辦公室定期召開專題會、調度會，聽取整改進展情況彙報，所黨委每半年聽取持續推進巡視整改和成果運用情況，研究解決突出問題，將整改措施落實情況納入領導班子和領導幹部年度民主生活會、述職述廉內容。建立日常督辦和定期評估工作機制，部門（子公司）每週報送巡視整改情況，每半年報送巡視整改自評報告，對於持續推進整改不力、舉一反三不到位的，嚴肅追責問責。

　　四、下一步工作打算

　　上交所黨委將持續深入學習貫徹習近平總書記聽取中央第八輪巡視情況彙報時的重要指示精神，認真落實中央巡視工作領導小組和中央紀委國家監委、中央組織部、國務院金融委關於巡視整改的部署要求，聚焦堅持和加強黨對金融工作的集中統一領導、服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革等，繼續抓好整改任務落實，推動巡視整改常態化、長效化，鍥而不捨地推動巡視整改走深走實。

　　一是進一步用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，提高政治站位和政治能力。深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。持續保持“補課”的緊迫感，把學懂弄通做實習近平新時代中國特色社會主義思想作為首要政治任務，堅決把思想和行動統一到習近平總書記重要指示批示精神和黨中央重大決策部署上來，時刻對標對表、校準偏差，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力。堅持不懈推動理論學習常態化、長效化，用好黨委會“第一議題”、黨委理論中心組定期學習和中層幹部“讀書班”制度，帶動全所幹部員工在學思踐悟中堅定理想信念。

　　二是進一步加強黨的領導，堅定不移走中國特色現代資本市場發展道路。嚴格落實黨委主體責任，嚴格執行黨委工作規則和“三重一大”決策機制，強化黨委對重大問題的領導和把關。注重將資本市場發展的一般規律與我國國情市情結合起來，不斷深化對建設中國特色現代資本市場的認識，發揮好黨委把方向、管大局、保落實的作用。堅持從政治高度觀察和處理專業問題，正確認識和把握資本的特性和行為規律，嚴格執行科創屬性認定等制度機制安排，促進各類資本健康有序發展。

　　三是進一步踐行初心使命，切實履行一線監管和投資者保護職責。樹牢以人民為中心的發展理念，自覺將“大投保”理念貫徹到市場服務、一線監管、産品創新等各環節，不斷提升投資者的獲得感和滿意度。立足一線監管主責主業，強化監管能力建設，嚴厲打擊違法違規行為。持續完善三級投資者教育保護機制，加大産品創新和推廣力度，滿足中小投資者多樣化資産配置需求。進一步發揮指數服務市場機構、引導價值投資的橋梁作用，提升指數對國民經濟發展的表徵作用。

　　四是進一步增強“國之大者”意識，認真落實好金融工作“三項任務”。聚焦科技創新、製造業等重點領域和民營經濟、中小企業等薄弱環節，進一步加大服務力度，充分發揮交易所股債融資功能，促進資本、科技和實體經濟高水準迴圈。堅持穩中求進、底線思維，切實做好重點領域風險防範化解工作，維護市場穩定運作。加強資訊安全管理，加快推進交易所數字化轉型。堅持尊重註冊制基本內涵、借鑒國際最佳實踐、體現中國特色和發展階段特徵等註冊制改革“三原則”，承擔好註冊制改革中的責任。持續完善“硬科技”企業篩選機制，引導要素資源加速向科技創新領域集聚。進一步落實退市規則，暢通“出口關”。

　　五是進一步強化全面從嚴治黨嚴的氛圍，將嚴的主基調長期堅持下去。深刻認識交易所的政治屬性、國家屬性和公權力屬性，認真落實全面從嚴治黨主體責任。黨委書記切實履行“第一責任人”責任，班子成員落實“一崗雙責”，加強對分管領域的管理，層層傳導壓力。合理配置權力，完善監督制約機制，健全“不能腐”的制度體系。切實加強對“一把手”和領導班子監督，從嚴管理監督關鍵崗位和年輕幹部。堅持不敢腐、不能腐、不想腐一體推進，常態化開展警示教育。紮實推進專項整治，抓好典型問題整改和同類問題排查，抓緊完善長效機制。堅持“過緊日子”，嚴格落實資金、資産、財務等管理制度。

　　六是進一步貫徹新時代黨的組織路線，打造忠誠乾淨擔當的幹部隊伍。強化領導班子政治能力建設，嚴守政治紀律和政治規矩。嚴肅黨內政治生活，嚴格執行民主集中制、“三重一大”決策、重大事項請示報告等制度。健全乾部選育管用全鏈條機制，把政治素質、擔當意識和專業能力的考察作為重中之重，打造忠誠乾淨擔當的高素質專業化幹部隊伍。做深做細幹部員工教育監督管理，對違法違規行為嚴肅查處。堅持大抓基層鮮明導向，完善黨建工作領導小組工作機制，強化黨建與業務深度融合，強化對青年員工的思想政治教育和政治引領，持續增強基層黨組織政治功能和組織力。

　　七是進一步抓好中央巡視整改措施落實和成果運用，按照高品質發展要求推進上交所工作。切實將落實整改措施與補齊制度短板結合起來，將解決突出問題與提升治理能力結合起來，持續用巡視整改成果促進上交所提升服務高品質發展的能力。圍繞金融單位共性問題和上交所個性問題，進一步補齊內部治理短板。認真思考謀劃提升交易所核心競爭力的有效路徑，加快建設具有國際重要影響力的科技創新資本中心和世界一流交易所。

　　歡迎廣大幹部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。公開期限：2022年9月9日至30日。聯繫電話：021-68607700（工作日8:30-17:00）；郵政信箱：上海市浦東新區楊高南路388號，郵遞區號：200127；電子郵箱：xszg@sse.com.cn。
 

　　中共上海證券交易所委員會

　　2022年9月9日
 

　　來源：中央紀委國家監委網站