衍生品业务部函〔2015〕2号

各期权经营机构：
 

　　上海证券交易所（以下简称“本所”）就近期开户过程中投资者以及期权经营机构集中反映的几个问题补充说明如下：
 

　　一、部分投资者反映，在真实、独立完成期权知识测试后，由于测试视频不符合交易所相关要求而被取消成绩，导致无法开户。该种情况如何处理？

　　答：凡在本所1月7日《关于进一步加强股票期权投资者适当性管理相关工作的通知》前参加测试的投资者，因为测试录像不符合本所要求而被取消成绩的，只要期权经营机构能有效确认测试由该投资者本人真实、独立完成的，不应影响期权经营机构对其进行适当性判断。由于上述原因被取消成绩的，相关期权经营机构可按本说明精神通知其参加适当性评估，并为其办理开户。

　　相关期权经营机构应在2月底前向本所批量申请恢复此类被取消的成绩。

　　二、开户和投资者适当性等审批流程中期权经营机构能否使用电子签章？

　　答：可以。有完备电子流程的，期权经营机构相关人员或其授权人无需在纸面文件上签名。

　　三、对于部分期权经营机构开户时间过长的情况，如何在“一次临柜完成开户”的基础上，进一步缩短开户时间？

　　答：期权经营机构可在客户临柜前将经纪合同、风险揭示书等相关开户资料提前发给客户阅知，或提醒投资者认真阅读上述文件，无需在现场向投资者逐字解读。各期权经营机构应在符合相关指引和通知要求的前提下，尽量缩短客户临柜开户时间，提高开户效率，提升客户体验。

　　四、股票期权正式上线后，将暂停股票期权全真模拟交易一段时间，具体暂停事项如何安排？

　　答：为保障ETF期权正式上线后的平稳运行，本所拟定于2月9日至2月13日暂停股票期权全真模拟交易。请各期权经营机构尽快安排投资者开立模拟期权账户，并完成所需的模拟交易经历，避免影响期权投资者的开户工作。
 

　　联系人：杨晓栋

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　　衍生品业务部

　　二〇一五年二月二日