關於調整上交所IPO網下申購平臺用戶證書申請流程的通知(2016年)

2016-01-19

各網下投資者及承銷商:

  為配合IPO網下發行工作,本所調整了IPO網下申購平臺用戶申請辦理CnSCA數字證書(以下簡稱CA證書)的流程。本次的主要修訂如下:

  一、修訂了《上交所IPO網下申購平臺網下投資者數字證書業務辦理流程説明》及相關申請表格,主要修改如下:

  1、凡是已啟用統一社會信用代碼證的機構,在提供申請材料時,可提供一份蓋章的統一社會信用代碼證複印件,不必提供企業法人營業執照複印件和組織機構代碼證複印件。

  二、原位於證券大廈的CA中心業務受理點已遷至張東路。

  另外,根據本所工作安排,後續將進行伺服器證書和用戶證書的升級:

  一、請使用windows xp或Windows 2003 Server作業系統登陸IPO網下申購平臺的用戶檢查作業系統版本,否則伺服器證書升級後使用上述作業系統的用戶可能無法登陸IPO網下申購平臺:

  1、windows xp:凡是僅安裝sp2的用戶請務必儘快升級至sp3

  2、Windows 2003 Server:必須安裝SP2並且打補丁968730

  二、IPO網下申購平臺的用戶證書升級的具體啟動時間和相關流程後續將在IPO業務專欄及CA服務專區發佈通知。

  現將有關事項通知如下。

  一、網下投資者用戶

  (一)網下投資者必須完成在證券業協會的登記備案工作後,方可由承銷商代為辦理申購平臺CA證書。CA證書可在多次網下發行中重復使用,但需滿足上海市場首次公開發行股票網下發行實施辦法等規定的條件方可參加初步詢價。

  (二)承銷商收到網下投資者用戶申辦CA證書的申請時,應當先審核網下投資者的資格並詢問該網下投資者是否已有本所發放的CA證書,如已辦理則無需重復申請。

  (三)承銷商代理網下投資者申請辦理CA證書的具體流程和文件格式參見附件一《上交所IPO網下申購平臺網下投資者數字證書業務辦理流程説明》(已修訂,以下簡稱“《流程説明》”)。各承銷商應制訂相應業務流程,負責受理網下投資者的CA證書申請,並負責向其發放本所IPO網下申購平臺CA證書。

  (四)已持有本所IPO網下申購平臺CA證書的用戶無需新申請CA證書。原有證書發生丟失或損壞的,須通過主承銷商機構向本所資訊公司申請證書,其中使用交易員代碼登陸的用戶必須先按照《流程説明》約定的流程變更登錄用戶名。

  (五)已有CA證書的網下投資者用戶辦理證書解鎖、證書登出及用戶更名等業務,需按照《流程説明》約定的流程辦理。

  二、承銷商用戶

  (一)已有CA證書的承銷商用戶無需再次申請。

  (二)新增承銷商用戶證書申請仍然沿用原有申請流程,承銷商從交易所網站首頁“業務平臺 - CA服務專區”下載《CnSCA數字證書申請責任書》《CnSCA數字證書申請表(網下申購電子化平臺用戶)》,按要求如實填寫完成並加蓋公章,並將上述材料和《關於核準**證券承銷業務資格的批復》複印件以及組織機構代碼證複印件(或統一社會信用代碼證複印件)以特快專遞的方式寄至本所,資訊公司完成制證後將通知承銷商前來領取。

  三、其他事項與聯繫人資訊:

  (一)同時具有網下投資者和主承銷商雙重身份的如需申請CA證書應按照上述要求分別辦理。

  (二)承銷商代理網下投資者申請證書、或自身申請主承銷商用戶證書,遞交申請材料的郵寄地址及聯繫人資訊如下:

  地址:上海市張東路1387號37棟資訊公司

  郵編:201203

  聯繫人:鄒華君

  聯繫方式 電話:021-68814725 QQ群: 311794058

  特此通知。

  上海證券交易所

  二〇一六年一月十九日

 

  上交所IPO網下申購平臺網下投資者數字證書業務辦理流程説明