上证函〔2022〕914号
各市场参与人:
为满足市场需求、便利ETF申赎业务办理,上海证券交易所(以下简称本所)将于2022年6月20日(周一)起实现ETF申赎业务多码合一,并将原竞价撮合平台实物申赎的股票ETF申赎业务迁移至综合业务平台。现就有关事项通知如下:
一、业务安排
自2022年6月20日起,本所ETF申赎业务实现多码合一,ETF申赎业务申报方式调整为“证券代码5*****+业务类型”,取消ETF申赎相关业务代码,包括:申赎5****1、申赎资金5****2、非沪市资金5****5、港市资金5****6。ETF申赎业务统一通过综合业务平台进行申报,本所竞价撮合平台将不再接受实物申赎的股票ETF申赎业务申报。
ETF申赎业务多码合一上线后,本所交易系统将以“证券代码+ETF细分类型”的方式识别不同ETF类型对应的业务模式。各ETF的细分类型将通过本所行情网关、证通云盘、UT5等渠道于产品信息文件中下发,便于相关市场参与人进行相关业务设置。
二、上线切换相关事项
ETF申赎多码合一上线切换与业务迁移将于2022年6月17日日终清算工作结束之后一次性完成,业务切换不设置并行期。本所将在官方网站“服务-交易技术支持专区-技术通知”栏目发布《上海证券交易所ETF多码合一相关业务市场参与者技术实施指南》及相关技术接口文档。请各市场参与人在6月17日闭市后按照前述技术文档做好相关技术系统切换工作,并认真参加6月18日开展的ETF申赎多码合一业务通关测试。
业务联系人:郭依菲,电话:021-68602212;技术联系人:汪峻,电话:18918500139,何忠钰,电话:18918507681。
技术服务QQ群:298643611,技术服务热线:4009003600。
特此通知。
上海证券交易所
二○二二年六月十五日