科創板上市公司自律監管指南第6號——業務操作事項

2023-08-04

　　第一條 為規範上海證券交易所（以下簡稱本所）科創板上市公司（以下簡稱上市公司）和相關資訊披露義務人的業務操作事項，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》（以下簡稱《科創板上市規則》）等有關規定，制定本指南。

　　第二條 本指南適用於上市公司業務操作事項的申請辦理。上市公司業務操作是指在資訊披露過程中，經上市公司申請，需由本所予以辦理的業務。

　　第三條 上市公司業務操作事項主要包括兩類，一是股東大會、權益分派等需要使用本所提供的公告軟體編制並提交XBRL實例文檔的事項；二是股份上市、超額配售選擇權、停復牌、要約收購、現金選擇權、債券類等需要向本所申請辦理的其他事項。

　　第四條 上市公司資訊披露涉及本指南附件事項，通過本所公司業務管理系統辦理業務操作的，應準確選擇並登記公告類別，按照本指南附件編制公告，並填寫相應的業務申請表。

　　業務申請表應與公告等資訊披露申請文件一同提交。

　　第五條 上市公司作為業務操作的申請人，是業務操作的第一責任人，應當保證業務操作申請內容的真實、準確和完整。

　　上市公司應當根據相關監管要求，完整填寫並提交業務操作申請及相應的備查文件，並及時關注業務操作申請的辦理進程和相關的反饋意見。因業務申請內容錯誤或遺漏，或未按要求及時查看核對操作反饋結果，導致業務操作差錯的，相應責任由上市公司自行承擔。

　　第六條 本所將根據業務操作事項的申請辦理需要，適時修訂本指南及附件內容。

　　第七條 本指南由本所負責解釋。

　　第八條 本指南自發佈之日起施行。

　　附件：