中國證券監督管理委員會公告

〔2020〕18號

　　2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂後的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新《證券法》），自2020年3月1日起施行。現就新《證券法》涉及取消、調整證券公司部分行政審批項目等有關事宜公告如下：

　　一、根據新《證券法》，自2020年3月1日起，證券公司部分行政審批項目取消或調整（見附件）。

　　二、自2020年3月1日起，中國證監會及其派出機構不再受理行政相對人提起的新《證券法》取消的證券公司行政審批項目。有關項目取消或調整的後續管理和銜接工作，按照附件中確定的方式執行。財務顧問機構從事證券服務業審批取消，改為事後備案管理，具體以發佈的相關規則為準。

　　三、授權中國證券業協會對證券業從業人員實施事後登記管理，具體方案由中國證券業協會制定並報中國證監會備案後執行。

　　四、有關行政審批項目取消後，中國證監會將加大事中檢查、事後稽查處罰力度，進一步加強對投資者的保護和有關業務活動的監督管理。
 

　　中國證監會

　　2020年3月3日
 

　　附件：新《證券法》取消或調整的證券公司相關行政審批項目