上證發〔2016〕9號

各上市公司：
 

　　業務操作是上市公司資訊披露業務的重要組成部分，關係到證券交易的安全有序運作。目前，部分公司董秘和資訊披露經辦人員不熟悉業務操作規則要求，多次發生公告類別登記錯誤、業務申請表數據填報不準確、遺漏停復牌申請等問題，帶來操作安全隱患。為進一步規範上市公司業務操作，保障操作安全，結合實踐中存在的問題，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）梳理編寫了《上市公司業務操作申請常見問題》，供上市公司參考執行。現就業務操作申請中存在的重要問題及相關注意事項明確如下：
 

　　一、進一步強化操作風險防控意識。上市公司作為業務操作申請人，是業務操作風險防控的第一責任人，應當切實採取有效措施防範操作“錯單”和“漏單”；切實完善內部資訊披露管理制度，督促相關資訊披露經辦人員認真學習各項業務規則，加強業務操作申請事項的風險防控。
 

　　二、切實按照本所相關規範和要求準確辦理業務操作申請。部分公司以公告替代業務申請，在提交披露與業務操作相關公告的同時，未單獨提交業務申請表。上市公司辦理業務操作事項時，應當遵守《上市公司日常資訊披露工作備忘錄第二號-資訊披露業務辦理指南》（以下簡稱“《備忘錄第二號》”）的要求，在提交資訊披露申請的同時，提交相應的業務申請表，並確保業務申請表與公開披露公告內容一致。
 

　　三、嚴格按照規定時間辦理早間和午間緊急停牌申請。部分公司在規定的截止時點後，提交緊急停牌業務申請表，嚴重影響正常的停復牌操作。上市公司在辦理停復牌及其他業務操作申請時，應當遵守《備忘錄第二號》規定的時點要求，早間緊急停牌應在8點50分前提交申請，午間緊急停牌應在12點30分前提交申請。
 

　　四、準確選擇和登記公告類別，不得將非直通車公告登記為直通車公告。部分公司在提交業務操作相關的資訊披露申請時，公告類別選擇錯誤，甚至將非直通車公告錯誤登記為直通車公告，造成相關的業務操作無法正常辦理。上市公司應當按照《上市公司業務操作申請常見問題》中“業務操作申請事項一覽表”和《上海證券交易所資訊披露公告類別索引表》，正確選擇直通車和非直通車公告類型，準確登記公告類別，認真填寫對應的業務申請表，並注意核對申請表內容的準確和完整。
 

　　五、上市公司在申請證券停復牌和其他業務操作時，應當在提交申請後，及時聯繫本所公司監管部門分管人員，並關注業務操作申請的辦理進展和結果。
 

　　六、業務操作事項如涉及特殊情形的，上市公司應當事前向本所諮詢，經充分溝通後再按照諮詢意見提交業務申請表。
 

　　七、上市公司是業務操作申請辦理和風險防控的第一責任人，未按規定辦理業務操作申請的，應自行承擔相關的責任和後果。本所將視情節和後果嚴重程度，對上市公司和相關責任人採取監管措施或紀律處分。
 

　　《上市公司業務操作申請常見問題》全文可至本所網站（http://www.sse.com.cn）查詢。上市公司和相關資訊披露經辦人員應認真學習並遵照執行，做好業務操作申請相關工作。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一六年一月二十一日

上市公司業務操作申請常見問題（2016年11月修訂）