發文：上海證券交易所

文號：上證交字〔2010〕1號

日期：2009-12-31

關於發佈《會員間辦理客戶證券賬戶批量轉指定業務指引》的通知

各會員單位：

為規範不同會員交易單元之間辦理客戶證券賬戶批量轉指定業務，本所制定《會員間辦理客戶證券賬戶批量轉指定業務指引》（見附件），現予發佈實施，請遵照執行。

特此通知。

附件：會員間辦理客戶證券賬戶批量轉指定業務指引

第一條  為規範在不同會員的交易單元之間辦理客戶證券賬戶批量轉指定業務（以下簡稱“批量轉指定業務”），明確業務流程，根據《上海證券交易所交易規則》和《上海證券交易所指定交易實施細則》，制訂本指引。

第二條  批量轉指定業務是指根據客戶的委託，會員向本所申報批量撤銷某一交易單元上全部客戶證券賬戶的指定交易，同時另一會員申報將上述證券賬戶批量指定到本公司的一個交易單元上。

第三條  會員辦理批量轉指定業務時，向本所申報的客戶證券賬戶指定交易變更須為客戶的真實意願。會員應當承擔批量轉指定的全部法律責任。

會員應就辦理批量轉指定業務向本所出具承諾函。

第四條  會員應提前向客戶進行公告，告知相關事宜，確保客戶交易的正常進行。

第五條  會員應確保申報辦理批量轉指定的客戶證券賬戶不存在下列情形：

（一）存在回購登記賬戶；

（二）存在通過證券公司發起的司法凍結賬戶；

（三）存在要約收購申請；

（四）存在未到期的買斷式回購交易；

（五）存在未到期的賬戶式質押回購交易；

（六）存在入庫的質押券；

（七）存在待交收證券；

（八）存在不合格、休眠賬戶；

（九）當日發生大宗交易等T+1日交收業務；

（十）存在權證履約擔保業務；

（十一）本所規定的其他情形。

第六條  會員應就辦理批量轉指定業務制訂應急預案，以應對由於各種原因造成批量轉指定業務不能正常完成的情況。

第七條  符合本指引第三、四、五、六條要求的會員可向本所申請辦理批量轉指定業務，並提交下列材料：

（一）書面承諾函（格式見附件1）；

（二）書面申請（格式見附件2）；

（三）已發公告複印件及擬發公告文本；

（四）申報辦理批量轉指定的證券賬戶明細數據；

（五）有關證券監管部門業務審批文件的複印件；

（六）應急處置預案；

（七）本所要求的其他材料。

第八條  如會員在申報當日不能正常辦理該項業務的，應當按照事先制訂的應急預案做好回退工作，並進行緊急公告，同時做好客戶解釋和安置等相關工作。

第九條  本所會員部負責受理會員批量轉指定業務申請，並進行合規審查。

第十條  本所交易系統根據會員的批量轉指定申報生成相應的指定交易及撤銷指定數據，併發送給中國證券登記結算有限責任公司上海分公司及相應會員。會員應做好當日的清算交收工作。

第十一條  本指引自發佈之日起實施。

附件：1.承諾函（格式）

2.書面申請（格式）

附件1

承諾函

（格式）

上海證券交易所：

經中國證監會批准（批文附後），××證券股份有限公司與××證券股份有限公司相互受讓對方部分營業部，現根據《上海證券交易所交易規則》及相關業務規則的規定，就相關營業部轉讓及辦理營業部客戶批量轉指定事宜，向貴所承諾如下。

一、××證券、××證券在辦理營業部轉讓過程中將嚴格遵守國家法律、行政法規、證監會規定和貴所業務規則，妥善做好客戶安置和交易系統切換工作，切實維護系統穩定和交易安全，保護客戶合法權益和正常交易秩序。如發生異常情況，將及時做出妥善處理並報告貴所。

二、××證券、××證券將按照相關規定，就與新客戶簽訂《證券交易委託代理協議》等協議（包括各種風險揭示書）做出合法、妥善的安排。

三、××證券、××證券在辦理營業部客戶批量轉指定交易過程中將嚴格遵守國家法律、行政法規、證監會規定和貴所業務規則，保護客戶合法權益。

四、××證券、××證券將就相關營業部轉讓及辦理營業部客戶批量轉指定交易事宜，按照與客戶之間《證券交易委託代理協議》等協議約定的方式通知客戶。在正式辦理營業部客戶指定交易撤銷和新客戶指定交易前，××證券、××證券將再次通過中國證監會指定資訊披露媒體向市場和相關營業部客戶發出提示性公告。

××證券、××證券與此事相關的所有公告，將同時在公司和相關營業部網站、相關營業部營業場所的醒目位置持續發佈、張貼。

五、相關營業部客戶批量轉指定辦妥後，客戶需要變更指定交易的，××證券、××證券將及時按照相關規定辦理。

六、本次辦理營業部客戶批量轉指定交易的全部法律責任（包括部分或全部客戶證券賬戶的指定交易撤銷指令和指定交易指令被交易系統確認為無效）均由××證券、××證券承擔，由此産生的一切糾紛均由××證券、××證券解決。如客戶就此向貴所提出任何權利主張或信訪、投訴，××證券、××證券負責協調和解決。

特此承諾。

附：聯繫人

××證券：     ，電話：      ，手機：            （業務）

                 ，電話：      ，手機：            （法律）

××證券       ，電話：      ，手機：            （業務）

                 ，電話：      ，手機：            （法律）

 ×× 證券股份有限公司（簽章）

  年  月  日

××證券股份有限公司（簽章）

年  月  日

附件2

書面申請

（格式）

關於接受投資者委託向上海證券交易所申報批量撤銷

指定交易的申請

上海證券交易所：

根據××××（證券監管部門的批准文件），××證券股份有限公司啟動××事宜。現就我司接受上述全體投資者委託向貴所申報批量撤銷指定交易，提出申請如下。

一、經徵得××全體投資者同意和委託，擬於××××年××月××日向貴所申報當日××證券的××交易單元上的全體投資者批量撤銷指定交易操作。

二、我司將通過限制性措施確保此次批量轉指定交易的交易單元中不存在影響相關操作正常進行的下列情形：

（一）交易單元存在回購登記賬戶；

（二）交易單元存在通過證券公司發起的司法凍結賬戶；

（三）交易單元存在要約收購申請；

（四）交易單元存在未到期的買斷式回購交易；

（五）交易單元存在未到期的賬戶式質押回購交易；

（六）交易單元存在入庫的質押券；

（七）交易單元存在待交收證券；

（八）交易單元存在不合格、休眠賬戶；

（九）交易單元轉讓當日發生大宗交易等T+1日交收業務；

（十）交易單元上存在權證履約擔保業務。

三、為保障相關操作的正常實施，如果出現由於我司業務條件不充分，導致本次操作失敗的情形，我司將向貴所申請採取暫停當日操作，擇日再行轉讓的方案。屆時我司將同步向其他市場主管機構申請延後操作，並通過監管部門指定媒體、交易場所向投資者發出緊急聯合公告，告知相關轉讓操作推遲、推遲的原由及相關的業務安排，同時作好投資者解釋和安撫工作。

四、我司將嚴格遵守就證券營業部轉讓和相關事宜向貴所所作承諾（《承諾函》另行提交），並承擔與本申請函相關的所有業務操作的全部法律責任。

以上申請妥否，請貴所審核方案並予受理!

負責人：    聯繫電話：

聯絡人：    聯繫電話：

                     ××證券股份有限公司（蓋章）

年   月   日

關於接受投資者委託向上海證券交易所

申報批量指定交易的申請

上海證券交易所：

根據××××（證券監管部門的批准文件），××證券股份有限公司啟動××事宜。現就我司接受上述全體投資者委託向貴所申報批量指定交易，提出申請如下。

一、經徵得××的全體投資者同意和委託，在上述投資者××××年××月××日委託××證券批量撤銷其原來的指定交易後，我司擬於同日（××××年××月××日）向貴所申報將上述投資者批量指定交易至我司××交易單元。

二、我司將通過限制性措施確保此次批量指定交易操作的交易單元中不存在影響相關操作正常實施的下列情形：

（一）交易單元存在回購登記賬戶；

（二）交易單元存在通過證券公司發起的司法凍結賬戶；

（三）交易單元存在要約收購申請；

（四）交易單元存在未到期的買斷式回購交易；

（五）交易單元存在未到期的賬戶式質押回購交易；

（六）交易單元存在入庫的質押券；

（七）交易單元存在待交收證券；

（八）交易單元存在不合格、休眠賬戶；

（九）交易單元轉讓當日發生大宗交易等T+1日交收業務；

（十）交易單元上存在權證履約擔保業務。

三、為保障相關操作的正常實施，如果出現由於我司業務條件不充分，導致本次操作失敗的情形，我司將會向貴所申請採取暫停當日操作，擇日再行辦理的方案。屆時我司將同步向其他市場主管機構申請延後操作，並通過指定媒體、交易場所向投資者發出緊急聯合公告，告知相關轉讓操作推遲、推遲的原由及相關的業務安排，同時作好投資者解釋和安撫工作。

四、我司將嚴格遵守就證券營業部轉讓和相關事宜向貴所所作承諾（《承諾函》另行提交），並承擔與本申請函相關的所有業務操作的全部法律責任。

以上申請妥否，請貴所審核方案並予受理!

負責人：       聯繫電話：

聯絡人：       聯繫電話：

××證券有限責任公司（蓋章）

  年   月   日