為保障獨立董事資格培訓報名管理，優化報名流程，上海證券交易所獨立董事資格（不含科創板）培訓目前採用預報名模式。具體説明如下：

　　一、預報名系統介紹及報名原則

　　預報名系統可全天候接受學員培訓報名申請，上交所企業培訓部（以下簡稱“企業培訓部”）一般按照先後順序依次安排學員培訓。

　　預報名系統接受的培訓對象：

　　（一）上市公司擬任獨立董事；

　　（二）擬上市企業擬任獨立董事。擬上市企業需已啟動上市準備，如：已報證監會、報證監局輔導或已和券商簽署有關IPO上市服務的協議。

　　每家公司每個自然年內累計報名審核通過原則上不超過3人次（不含上市公司已任職但未獲得資格的獨立董事）。

　　暫不接受除以上兩類對象外的人員預報名。

　　二、預報名流程介紹

　　（一）系統登錄

　　上市公司通過“上證E服務”頁面登錄報名系統；其他企業登錄路徑為：上交所官網-培訓服務-線上報名。

　　（二）申請提交

　　企業在預報名系統中填寫相關獨立董事資訊時，需上傳“董事會聘任決議”或“公司董事會推薦函”（附件1）。

　　1.上市公司可勾選“綠色通道”選項，並上傳證明文件

　　（如“董事會聘任決議公告”和“參加最近一期培訓承諾函”,或“公司董事會推薦函”）。

　　2.擬上市企業需先在“註冊資訊管理”中上傳相對應的企業資質文件（如證監會IPO申請受理函、證監局IPO輔導備案受理函或與證券公司簽訂的有關IPO上市服務的協議封面頁與簽章頁）。

　　（三）報名審核

　　企業培訓部將在2個工作日內對報名資訊進行審核，審核結果將通過短信告知學員。審核通過的學員進入擬培訓人員隊列。

　　（四）培訓開班通知

　　培訓開班前，將在上交所官網培訓服務頁面發佈培訓通知，併發送進班短信告知當期學員。學員收到進班短信後，需及時登錄報名系統確認是否進班。每位學員可申請一次培訓延期，兩次未參加需重新提交培訓申請並重新排隊。

　　三、預報名方式更新時間

　　預報名方式自2018年8月16日上午9:00起正式實施。報名前請仔細閱讀報名操作指南（附件2和附件3）。

　　附件1：《董事會推薦函》

　　附件2：《上市公司獨立董事資格培訓報名操作指南》

　　附件3：《非上市公司獨立董事資格培訓報名操作指南》

　　上海證券交易所

　　企業培訓部

　　二〇一八年八月十五日