上證發〔2020〕95號

各市場參與人：

　　為了規範上市公司向特定對象發行可轉換公司債券（以下簡稱定向可轉債）的掛牌轉讓、轉股、資訊披露等相關業務，保護投資者合法權益，根據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第4號——向特定對象發行可轉換公司債券》（詳見附件），適用於本所上市公司（含科創板上市公司）發行的定向可轉債相關業務。現予發佈，並自發佈之日起施行。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第4號——向特定對象發行可轉換公司債券

　　上海證券交易所

　　二〇二〇年十二月十八日