各有關單位：

　　為強化公司債券承銷的風險意識，提高證券公司風險管控能力，完善公司債券承銷、發行和後續督導的合規體系建設，上交所將對證券公司合規、風控、質控等相關部門總監及相關人員進行專題培訓，要求參與公司債券承銷的證券公司高度重視此次培訓，切實做好培訓的組織安排工作。現將第五期公司債及資産證券化合規風險官培訓的有關事項通知如下：

　　一、培訓時間、地點

　　1、培訓時間：11月9日09：00-11月10日12:00詳見附件1：《課程表》。

　　2、簽到時間：11月8日（週三）16:00-21:00（外地學員）

　                           11月9日（週四）08:30-08:55（上海學員）

　　3、培訓地點：上海興榮溫德姆至尊豪廷酒店六樓會議廳，上海市浦東新區浦東大道2288號（近萬德路楊浦大橋旁）。詳見附件2：《交通指南》。

　　二、培訓對象

　　1、參與公司債券承銷的證券公司合規、內核、質控、風控等部門的總監及相關人員；

　　2、本次培訓招生人數150人以內，每家機構限報2人，參加培訓的人員須提供所在部門的推薦函，並在報名系統內作附件上傳，詳見附件3：《推薦函》。

　　三、培訓報名

　　1、報名時間：11月2日（週四）9:00開始，額滿為止。

　　2、報名方式：採用線上報名，操作詳見附件4：《培訓報名系統操作指南》。

　　四、培訓費用

　　免費，提供培訓期間午餐，住宿自理。

　　五、酒店住宿

　　學員住宿費用自理，請自行安排，培訓酒店資訊如下：

　　1、酒店費用：上海興榮溫德姆至尊豪廷酒店房間價格為：大床房/標準房：580元/間/晚(含單早)。

　　2、酒店預訂：酒店客房數量有限，請在11月8日前預訂，客房預訂請發送附件5：《客房預訂表》至reservations.oriental@wyndhamgpr.com或致電酒店並報“上交所債券培訓”進行預訂。酒店聯繫方式：021-58526666*轉客房預定部

　　六、特別提示

　　1、報名成功後，若因故不能參加，請在11月6日12:00前電話告知聯繫人。

　　2、未通過培訓報名系統審核人員，不得參加培訓。不接受現場報名及臨時替換參會人員等情況。

　　3、為保護學員個人資訊安全，確保學員身份屬實，請務必本人持有效身份證件報到並領取資料。

　　4、為便於學員交流與分享，請學員提前進行準備並帶足量名片。

　　七、聯繫方式

　　企業培訓部，電話：021-68809116

　　債券業務中心，電話：021-50496510
 

　　附件1：《課程表》

　　附件2：《交通指南》

　　附件3：《推薦函》

　　附件4：《培訓報名系統操作指南》

　　附件5：《客房預訂表》
 

　　上海證券交易所企業培訓部

　　二〇一七年十月三十日